中基協(xié)：自9月30日起，私募累計2次未備份信披報告將被列入異常機構(gòu)

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

臨近國慶假期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）在9月30日發(fā)布《關(guān)于加強私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項的通知》。

圖片來源：基金業(yè)協(xié)會

通知稱，從9月30日起，私募基金管理人未按時在信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報和年報、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達兩次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單；自2018年11月1日起，已登記私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露備份義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

截至2018年7月底，被列入異常機構(gòu)名單并對外公示的私募基金管理人達4116家。對此有私募表示，此舉將有利于私募規(guī)范信披要求，引導行業(yè)健康發(fā)展。

即日起累計2次未備份信披報告將被列入異常機構(gòu)

9月30日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于加強私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項的通知》，通知顯示，根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定通過基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金信息披露備份系統(tǒng)（https://pfid.amac.org.cn，以下簡稱“信披備份系統(tǒng)”）自2016年10月正式上線運行以來，已分階段實現(xiàn)了私募證券投資基金（含顧問管理型）、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金相關(guān)信息披露報告的備份功能，系統(tǒng)運行良好，相關(guān)私募基金管理人積極履行私募基金信息披露義務(wù)，并在信披備份系統(tǒng)備份私募基金信息披露報告。

為進一步督促和規(guī)范私募基金管理人按時履行私募基金信息披露義務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金信息披露管理辦法》及《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引》1號、2號相關(guān)規(guī)定，私募基金信息披露相關(guān)要求明確如下：

首先是自本通知發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時在信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報和年報、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達兩次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

其次是自2018年11月1日起，已登記私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露備份義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。另外基金業(yè)協(xié)會還表示，考慮到私募基金運營管理實際，為做好政策銜接，基金業(yè)協(xié)會適時將私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年半年報備份截止日期及私募證券投資基金2018年第三季度季報備份截止日期均務(wù)實延長至2018年10月31日。

截至7月底合計4116家私募被列入異常機構(gòu)名單

《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引》1號、2號對證券類私募和股權(quán)創(chuàng)投類私募的信息披露提出了不同要求。首先是私募證券投資基金：信息披露義務(wù)人的信息披露報告包括月度報告、季度報告和年度報告。月度報告應(yīng)當在 每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)完成。季度報告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)完成。年度報告應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)完成，每年4月30日前發(fā)布上一年度報告。其次是私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金：信息披露半年度報告應(yīng)在當年9月底之前完成，信息披露年度報告應(yīng)在次年6月底之前完成?；饦I(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人向投資者披露季度報告（含第一季度、第三季度），季度報告不做強制要求。

今年8月16日，基金業(yè)協(xié)會公布了2018年第7期私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案月報。火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，從私募基金管理人登記備案方面看，數(shù)據(jù)顯示，截至2018年7月底，基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人24093家，較6月增長0.79%；已備案私募基金74777只，較6月增長1.25%；管理基金規(guī)模12.79萬億元，較6月增長1.46%。私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)24.60萬人，較6月增加764人。

值得注意的是，自資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺上線以來，基金業(yè)協(xié)會在新系統(tǒng)登記私募基金管理人8193家，平均退回補正次數(shù)2.28次；基金業(yè)協(xié)會在新系統(tǒng)備案私募基金34818只，平均退回補正次數(shù)1.58次。另外，數(shù)據(jù)顯示，2018年7月在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺新注冊賬號的機構(gòu)537家，提交私募基金管理人登記申請的機構(gòu)424家，申請過程中放棄登記的機構(gòu)70家，辦理通過機構(gòu)246家，平均退回補正次數(shù)2.41次；當月在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺備案通過私募基金1709只，平均退回補正次數(shù)1.55次。

根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《關(guān)于延后2018年第二季度私募基金信息更新報送截止日期的通知》相關(guān)要求，721家私募基金管理人因未按時履行季度更新義務(wù)累計達兩次而新被列入異常機構(gòu)名單，截至2018年7月底，被列入異常機構(gòu)名單并對外公示的私募基金管理人達4116家。其中，未按照規(guī)定提交年度經(jīng)審計財務(wù)報告的私募基金管理人2471家，累計兩次未履行完畢季度更新義務(wù)的私募基金管理人2781家。數(shù)據(jù)顯示，截至2018年7月底，已登記私募證券投資基金管理人8865家，較6月增加38家；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14461家，較6月增加152家；其他私募投資基金管理人767家。