最壞情況下馬斯克會(huì)面臨什么？不僅CEO保不住 還可能蹲監(jiān)獄

特斯拉CEO馬斯克遭遇了人生的“滑鐵盧”。

美東時(shí)間27日周四盤后公布的曼哈頓區(qū)法庭文件顯示，美國證監(jiān)會(huì)(SEC)起訴馬斯克，指控其今年8月提出計(jì)劃讓特斯拉私有化系證券欺詐。

據(jù)CNBC報(bào)道，SEC前主席 Harvey Pitt 判斷，如果馬斯克被認(rèn)定有罪，“他可能面臨一系列懲罰…….罰款，一段時(shí)間乃至永久被禁止擔(dān)任上市公司高管或董事”。永久禁止馬斯克擔(dān)任上市公司高管或董事，是SEC可以祭出的最嚴(yán)厲的懲罰措施。

馬斯克是特斯拉的靈魂人物，也是資本給予特斯拉高估值的關(guān)鍵原因，如果馬斯克被踢出局，那么特斯拉市值可能被通用汽車超越，美股第一大市值汽車股位置可能不保。

CNBC援引知情人士的話稱，特斯拉公司也可能被起訴，盡管特斯拉還沒有在指控中被SEC列為被告。但據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道，SEC還向特斯拉及其聘請的私有化金融機(jī)構(gòu)發(fā)出了一輪傳票。據(jù)知情人士透露，該機(jī)構(gòu)還面談了一些特斯拉董事會(huì)成員。

SEC對馬斯克的還只是民事訴訟，本月初美國司法部對馬斯克展開了刑事調(diào)查，對特斯拉和馬斯克而言，后果可能更為嚴(yán)重。特斯拉此前稱，美國司法部上個(gè)月要求提供有關(guān)馬斯克將公司私有化推特的文件。

這樣事情就大條了。Harvey Pitt 表示，如果美國司法部對馬斯克提起刑事指控，罪名成立那馬斯克不僅要被罰更多的錢，還可能要蹲大牢。

根據(jù)金融技術(shù)和分析公司S3 Partners的估計(jì)，馬斯克8月7日發(fā)布的推特讓投資者花了13億美元買入特斯拉股票。CNBC援引證券律師表示，如果聯(lián)邦調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)馬斯克故意欺騙投資者，他可能面臨刑事指控。

此外，加州的聯(lián)邦檢察官也加入了調(diào)查特斯拉的隊(duì)伍，目前這項(xiàng)調(diào)查似乎還處于初級階段。

馬斯克“傲嬌”地拒絕了SEC的和解。

《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道稱，SEC提起訴訟之前，馬斯克及其律師在最后一刻決定打官司而不是和解，堅(jiān)持認(rèn)為他沒有做錯(cuò)任何事。

馬斯克此前在一份聲明中稱：“SEC這一不合理行動(dòng)讓我非常難過和失望。我總是盡最大可能維護(hù)真實(shí)透明的原則，維護(hù)股東的利益。誠信是我最看重的價(jià)值觀，事實(shí)將會(huì)證明我從未做有違誠信的事。”

馬斯克和SEC談崩，《華爾街日報(bào)》給出了更為詳細(xì)的細(xì)節(jié)。報(bào)道援引據(jù)知情人士透露，SEC此前與馬斯克起草了一份和解協(xié)議，協(xié)議得到了SEC委員的批準(zhǔn)，但周四早間當(dāng)SEC準(zhǔn)備提交和解協(xié)議，馬斯克的律師致電駐舊金山的SEC律師，稱他們不再有興趣推進(jìn)該協(xié)議。上述知情人士稱，這通電話后，SEC急忙起草了起訴書，隨后提交。

以往，SEC因未能在金融危機(jī)等特殊時(shí)期，迅速對重大案件采取行動(dòng)而備受抨擊，但這次起訴距離馬斯克8月7日發(fā)推不到兩個(gè)月時(shí)間，行動(dòng)可謂異常迅速?！度A爾街日報(bào)》援引前SEC執(zhí)法律師Michael Liftik稱，這意味著SEC無需進(jìn)行太多調(diào)查，即可輕松決定他們應(yīng)該提起訴訟，而且自信能夠勝訴。

而且，SEC此前一直被美國總統(tǒng)特朗普痛批“只拍蒼蠅，不打老虎”。因?yàn)镾EC此前幾乎沒有將類似馬斯克這樣重要的人物，踢出過證券行業(yè)。最近的例子是已經(jīng)解散的醫(yī)療公司Theranos的首席執(zhí)行官 Elizabeth Holmes，她現(xiàn)在也面臨著欺騙投資者的刑事指控，但她也沒有被懲罰永久性的行業(yè)禁令。

在與SEC的和解中，Holmes已同意放棄對Theranos公司的控制，退回公司1890萬份股份，接受50萬美元的處罰，并在10年內(nèi)不擔(dān)任任何上市公司的董事或高管職務(wù)。

馬斯克遭SEC指控的消息傳出后，本周四盤后，特斯拉股價(jià)大跌約13.6%，一度跌破266美元，較收盤價(jià)跌去將近42美元，跌至將近三周來最低點(diǎn)。

馬斯克8月13日表示，沙特阿拉伯主權(quán)財(cái)富基金有意為特斯拉私有化融資，刺激股價(jià)大漲近10%，但8月24日很快宣布擱置將該公司私有化的計(jì)劃。