1.15億元的大額存單竟未認(rèn)真核查，近日這家券商被出具警示函！

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

近日，新三板公司國(guó)都證券發(fā)布公告稱，公司近期收到浙江證監(jiān)局出具的警示函。警示函顯示，國(guó)都證券推薦盛天傳媒全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時(shí)，未認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)盛天傳媒 1.149 億元大額存單質(zhì)押未披露的事實(shí)。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，國(guó)都證券可謂是流年不利，盈利可謂是急轉(zhuǎn)直下。在2018年半年報(bào)中，國(guó)都證券稱，在報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.79億元，同比下降64.32%；歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)0.25億元，同比下降93.33%。

未認(rèn)真履行核查義務(wù)被通報(bào)

9月12日晚間，國(guó)都證券發(fā)布了公告《國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于公司被浙江證監(jiān)局采取出具警示函措施的公告》。

公告顯示，國(guó)都證券推薦浙江盛天文化傳媒股份有限公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌時(shí)，在獲取了上海銀行簽發(fā)給盛天傳媒的三張單位定期存單(金額1.149億元)后，未認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，僅取得了審計(jì)工作底稿中的上海銀行詢證函回函復(fù)印件。在關(guān)注到詢證函回函中“是否被質(zhì)押、用于擔(dān)保或存在其他使用限制”一欄為空白的情況下，未實(shí)施進(jìn)一步獨(dú)立核查程序，也未對(duì)異常情況作進(jìn)一步確認(rèn)，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)盛天傳媒1.149億元大額存單質(zhì)押未披露的事實(shí)。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，國(guó)都證券上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 96 號(hào)）第六條的規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十 二條的規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。按照《證券法》有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局提醒國(guó)都證券加強(qiáng)對(duì)證券期貨相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，勤勉盡職地履行推薦掛牌工作職責(zé)。公司應(yīng)在收到本決定書之日起 15 日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起 60 日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起 6 個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

上半年凈利潤(rùn)同比嚴(yán)重下滑

公開資料顯示，國(guó)都證券于2017年3月31日掛牌新三板，公司主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理等等。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）了解到，近一年多里，國(guó)都證券的“股權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)”可謂是鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。先是去年7月底，國(guó)都證券原董事長(zhǎng)王少華“失聯(lián)事件”爆發(fā)，過去大半年后，今年1月23日晚，同方股份公告稱，其下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“同方金控”）擬進(jìn)一步通過全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或其他方式收購(gòu)國(guó)都證券股票，預(yù)計(jì)收購(gòu)金額不超過8億元人民幣。截至當(dāng)時(shí)，同方金控已持有國(guó)都證券227,755,857股股票，占國(guó)都證券總股本的4.30%。

而國(guó)都證券披露的2018年半年報(bào)顯示，同方金控已持有262,830,467股，持股比例達(dá)4.9591%，這顯示出有小幅增持的跡象。同方金控子公司深圳華融泰資產(chǎn)管理有限公司（下稱“華融泰”）是國(guó)都證券第九大股東，持股比例3.7736%。同方股份副董事長(zhǎng)、總裁黃俞是華融泰的法定代表人。據(jù)同方股份今年7月的公告顯示，同方金控持有同方國(guó)信投資控股有限公司（簡(jiǎn)稱同方國(guó)信）26.321%的股權(quán)，是同方國(guó)信的第一大股東，而據(jù)國(guó)都證券的半年報(bào)顯示，同方國(guó)信投資控股有限公司持有重慶國(guó)際信托股份有限公司（簡(jiǎn)稱重慶國(guó)際信托）66.99%的股權(quán)，為其控股股東。重慶國(guó)際信托持有國(guó)都證券股份比例達(dá)4.7170%。從半年報(bào)來看，同方金控、華融泰、重慶國(guó)際信托三者合計(jì)持有國(guó)都證券的股份比例達(dá)13.449%，已經(jīng)超過了第一大股東中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司。

（圖片來自：國(guó)都證券2018年半年報(bào)）

今年1月底，國(guó)都證券舉行的2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的選舉結(jié)果顯示，吳京林、何于軍、翁振杰、李峰、呂益民、陳文博、陳海寧、周立業(yè)、黃磊、黃俞當(dāng)選為國(guó)都證券第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。這也意味著，同方股份的兩位核心高管，即同方股份董事長(zhǎng)周立業(yè)和同方股份總裁黃俞同時(shí)成為國(guó)都證券新一屆董事會(huì)董事。另外，資料顯示，翁振杰也擔(dān)任重慶國(guó)際信托股份有限公司董事長(zhǎng)，呂益民是華融泰副總裁。

火山君注意到，在未對(duì)盛天傳媒認(rèn)真履行核查義務(wù)被浙江證監(jiān)局出具警示函之前，國(guó)都證券這幾年的發(fā)展可謂很不順利。

數(shù)據(jù)顯示，截至2016年年中和2017年年中，國(guó)都證券的資產(chǎn)管理規(guī)模分別僅為2.04億元、7.47億元。

從盈利數(shù)據(jù)來看，2016年和2017年上半年，國(guó)都證券分別實(shí)現(xiàn)了3.37億元和3.68億元的凈利潤(rùn)。

而在8月28日，國(guó)都證券發(fā)布的2018年半年報(bào)報(bào)告顯示，其盈利可謂是急轉(zhuǎn)直下。公司2018年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收2.79億元，同比下滑了64.32%；實(shí)現(xiàn)歸屬母公司的凈利潤(rùn)為2454.65萬元，同比下滑了93.33%。

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）