同一原由，讓兩家期貨公司接連遭罰，這類(lèi)風(fēng)控漏洞，行業(yè)常見(jiàn)！

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違規(guī)向不特定對(duì)象宣傳資管產(chǎn)品，讓近日兩家期貨公司接連遭罰！

券商中國(guó)記者從證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，近期有兩家期貨公司被處罰，分別是興證期貨和中原期貨，兩家均因違規(guī)定向不特定對(duì)象宣傳資管計(jì)劃產(chǎn)品。

此外，中原期貨-麒麟2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉(cāng)比例長(zhǎng)期超過(guò)合同約定，資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。兩家公司均被被證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

兩家期貨公司違規(guī)被罰

8月29日，河南證監(jiān)局網(wǎng)站公告稱(chēng)，中原期貨存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：

一是公司營(yíng)銷(xiāo)中心員工在其個(gè)人新浪微博上向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃；

二是中原期貨-麒麟2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉(cāng)比例長(zhǎng)期超過(guò)合同約定，資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。

河南證監(jiān)局稱(chēng)，上述違規(guī)行為反映出中原期貨內(nèi)部控制存在漏洞，決定采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。要求中原期貨應(yīng)當(dāng)于2018年9月底前完成整改，并報(bào)送整改報(bào)告。我局將組織檢查驗(yàn)收。

無(wú)獨(dú)有偶，隨后一天，興證期貨也被福建證監(jiān)局處罰。8月30日，福建證監(jiān)局官網(wǎng)公告稱(chēng)：

興證期貨有限公司通過(guò)公司網(wǎng)站向不特定對(duì)象宣傳興鑫-耀之債券增強(qiáng)型1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、興享-正則FOF資產(chǎn)管理計(jì)劃、興誠(chéng)-觀(guān)富紅杉1期資產(chǎn)管理計(jì)劃、興鑫-前海開(kāi)源銳盈管理期貨1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品。

福建證監(jiān)局對(duì)興證期貨也采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求興證期貨應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向證監(jiān)局提交落實(shí)整改工作的書(shū)面報(bào)告，證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

資管產(chǎn)品違規(guī)宣傳被打擊

值得注意的是，兩家期貨公司都觸犯了同一條規(guī)則，即違規(guī)向不特定對(duì)象宣傳資管產(chǎn)品。

從上述處罰可以看到，證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違規(guī)宣傳資管產(chǎn)品的監(jiān)管力度。

7月20日，為促進(jìn)統(tǒng)一資產(chǎn)管理產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)起草了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》。

管理辦法對(duì)資金募集方面，要求資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、傳單、布告等方式向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。

從這也能看出，不僅是期貨公司，證券公司、基金公司等宣傳和銷(xiāo)售資管都要遵守相關(guān)規(guī)定。

來(lái)源：券商中國(guó)（quanshangcn） 記者：許孝如