國農(nóng)科技陷“專利旋渦” 3名高管因信披違規(guī)被罰

圖片來源：攝圖網(wǎng)

4年前簽署的一份專利授權(quán)協(xié)議，讓國農(nóng)科技至今都深受影響。截至半年報發(fā)布，國農(nóng)科技仍有一筆700萬元的專利授權(quán)費用未支付，公司有可能被要求交納一筆9800萬元的授權(quán)費余款，而今年上半年國農(nóng)科技凈利潤僅有198萬元。

另外，該專利授權(quán)協(xié)議還“連累”國農(nóng)科技被調(diào)查，國農(nóng)科技多位高管因信披違規(guī)收到警告處分。在證監(jiān)會調(diào)查中，國農(nóng)科技實際控制人李林琳甚至提供了虛假材料。

8月22日至8月29日期間，《證券日報》記者多次致電國農(nóng)科技證券事務部，并將采訪提綱發(fā)送至公司指定郵箱。但截至截稿，記者仍未收到國農(nóng)科技方面的回復。

有巨額授權(quán)款未交？

2013年11月18日，國農(nóng)科技控股子公司山東北大高科華泰制藥有限公司（以下簡稱“山東華泰”）與胡小泉簽訂協(xié)議。

胡小泉擁有注射用三磷酸腺苷二鈉氯化鎂凍干粉針劑及其生產(chǎn)方法的發(fā)明專利（以下簡稱“ATP專利”），雙方約定，自2014年1月1日起至專利有效期止，胡小泉將ATP專利授權(quán)給山東華泰，山東華泰每年須支付授權(quán)使用費1400萬元，合計需支付1.54億元。

雙方在協(xié)議中明確規(guī)定，在每年6月30日之前，山東華泰需足額支付700萬元至胡小泉指定賬戶，而在每年12月31日前，山東華泰再將另外700萬元轉(zhuǎn)至上述賬戶，直至款項付清。在超過規(guī)定時間60天后，如山東華泰未足額支付金額，胡小泉可以要求山東華泰一次性支付未付的授權(quán)費余款。

引人關(guān)注的是，在簽署專利授權(quán)協(xié)議3年之后，山東華泰卻對專利的歸屬權(quán)提出異議。2017年4月份，山東華泰向濟南市中級人民法院遞交訴狀，要求將ATP專利判歸自己所有。

山東華泰此舉對協(xié)議的執(zhí)行造成了影響。截至今年8月25日，山東華泰稱“專利存在權(quán)屬糾紛”，未支付今年上半年的專利授權(quán)費用。

目前，山東華泰已經(jīng)支付前4年的專利授權(quán)使用費，在今年8月29日前，如山東華泰還未支付上述費用，胡小泉可要求山東華泰支付9800萬元的費用。

值得注意的是，2018年上半年，國農(nóng)科技凈利潤僅為198萬元。由于盈利能力較弱，本次專利權(quán)屬糾紛的最終判決，或?qū)r(nóng)科技2018年業(yè)績造成重要影響。

8月28日，記者致電山東華泰，山東華泰工作人員表示，“領(lǐng)導都不在辦公室，我什么都不知道”，隨即掛斷電話。

3名高管因信披違規(guī)遭罰

除可能影響國農(nóng)科技今年業(yè)績外，ATP專利還“連累”國農(nóng)科技多位高管遭受證監(jiān)會處罰。今年8月22日，證監(jiān)會的一紙行政處罰決定讓國農(nóng)科技信披違規(guī)一事浮出水面。

山東華泰與胡小泉簽訂協(xié)議的總金額為1.54億元，占2012年國農(nóng)科技總資產(chǎn)的79.83%、凈資產(chǎn)的198.83%；占2013年國農(nóng)科技總資產(chǎn)的63.64%，凈資產(chǎn)的202.63%。證監(jiān)會認為，協(xié)議簽署事項屬于應予披露的重大事件。

然而，國農(nóng)科技對上述事件卻遲遲未予公告。直到2017年4月11日，國農(nóng)科技才發(fā)布公告稱，山東華泰就ATP專利的履約事宜，與自然人胡小泉存在糾紛。而此時距離協(xié)議簽署已經(jīng)過去3年。

“專利授權(quán)費，通常是產(chǎn)品銷售收入，乘以一定的比例計算出來的授權(quán)金，固定金額的授權(quán)費一般只適用于金額比較小的情形，金額這么大還使用固定金額的比較少見。”一位不愿意透露姓名的法律界人士向《證券日報》記者解釋稱。

今年8月16日，深圳證監(jiān)局公布了調(diào)查結(jié)果，這場持續(xù)一年多的調(diào)查才告一段落。深圳證監(jiān)局認為，國農(nóng)科技未及時披露專利授權(quán)協(xié)議簽署事項，其行為違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定，已構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。最后，國農(nóng)科技實際控制人李林琳、前董事長江玉明、前董事會秘書楊斌被給予警告處分，并分別罰款40萬元、10萬元以及5萬元。

兩次定增失敗

調(diào)查結(jié)果公布之后，上述3位高管的情況也引起了市場人士的關(guān)注?！蹲C券日報》記者發(fā)現(xiàn)，江玉明于2013年4月1日起任國農(nóng)科技董事長，而楊斌則于2013年5月10日起任公司董秘。不過，2015年10月31日，江玉明因個人原因辭去董事長職務；同年8月4日，楊斌也從董秘位置離任。

而李林琳則是于2013年5月7日通過收購國農(nóng)科技第一大股東60%股份，成為國農(nóng)科技實際控制人。

李林琳“入主”時，國農(nóng)科技持有山東華泰50%的股份，而深圳市福泰萊投資有限公司（以下簡稱“福泰萊投資”）則持有山東華泰46.43%股權(quán)。值得注意的是，李樂和黃達東分別持有福泰萊投資80%和20%股權(quán)，李樂為李林琳父親同宗族的遠親及朋友，而黃達東則是李林琳的姨父。

實際控制人變更不久，國農(nóng)科技在經(jīng)營、融資上開展了一系列的運作。山東華泰與胡小泉簽署協(xié)議后，國農(nóng)科技于2014年2月份發(fā)布非公開發(fā)行股票預案，擬募集不超過1.77億元，用于補充流動資金及償還銀行貸款。不過，該議案最終未獲股東大會的通過。

2014年9月16日，國農(nóng)科技又發(fā)起新一輪定增，預計募集資金不超過2.14億元，公司擬通過增資的方式，用于山東華泰新建廠區(qū)項目。盡管資金用途發(fā)生了變更，但該議案仍未能獲得通過。

上述兩次定增失敗后，山東華泰從2015年開始出現(xiàn)持續(xù)虧損。2015年至2017年，山東華泰分別虧損182萬元、1403萬元以及535萬元。今年上半年，山東華泰業(yè)報虧4萬元。

（文章來源：證券日報 記者 趙琳 見習記者 張文湘）