相關(guān)事項(xiàng)待核查 萊茵生物配股被暫停

圖片來源：視覺中國

Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來已有10家公司實(shí)施配股，共募資金額合計(jì)達(dá)125.73億元。由于市場環(huán)境變化，今年國信證券和合眾思?jí)褍杉夜竞嫌?jì)募資額達(dá)210億元的配股方案先后終止。

相關(guān)事項(xiàng)核查終止審核

證監(jiān)會(huì)8月16日發(fā)布，第十七屆發(fā)行審核委員會(huì)定于8月20日審核萊茵生物、東信和平、萬向錢潮3家公司的配股申請(qǐng)。

就在上會(huì)前夕，證監(jiān)會(huì)17日發(fā)布消息，鑒于萊茵生物尚有相關(guān)事項(xiàng)需要進(jìn)一步核查，決定取消第十七屆發(fā)審委2018年第125次發(fā)審委會(huì)議對(duì)該公司配股申報(bào)文件的審核。

回溯原委，今年3月，萊茵生物披露2018年度配股預(yù)案，擬每10股配售不超過3股，配售股份數(shù)量不超過約1.31億股，募集資金總額預(yù)計(jì)不超過7.6億元，募集資金將用于甜葉菊標(biāo)準(zhǔn)化種植基地建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金兩個(gè)募投項(xiàng)目。

今年7月，萊茵生物調(diào)整配股募資總金額，從7.6億元下調(diào)至4.95億元，下調(diào)原因萊茵生物歸結(jié)為國內(nèi)市場環(huán)境和形勢的變化。萊茵生物從今年3月至7月底，股價(jià)累計(jì)下跌約26%。

作為國內(nèi)首家植物提取上市公司，萊茵生物多年來一直深耕植物提取領(lǐng)域，其拳頭商品羅漢果提取物和甜葉菊提取物已經(jīng)廣泛應(yīng)用于食品飲料、調(diào)味品、特醫(yī)食品及醫(yī)藥等領(lǐng)域當(dāng)中。

這次配股項(xiàng)目中，證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出14個(gè)問題，包括萊茵生物對(duì)募投項(xiàng)目產(chǎn)品甜葉菊種植基地與公司現(xiàn)有產(chǎn)品之間的異同，新增產(chǎn)能消化措施作出合理解釋，同時(shí)配股募資補(bǔ)充流動(dòng)資金的必要性和合理性也是問詢要點(diǎn)。

萊茵生物發(fā)布的2018年上半年業(yè)績預(yù)告顯示，預(yù)計(jì)2018年1到6月凈利潤為6422.88萬到9991.14萬元，同比變動(dòng)為-10%到40%。業(yè)績變動(dòng)是因?yàn)殡S著公司新廠產(chǎn)能的逐步釋放,公司預(yù)計(jì)2018年半年度植物提取業(yè)務(wù)的收入和利潤將實(shí)現(xiàn)同比增長，同時(shí)BT項(xiàng)目各單位工程陸續(xù)完成驗(yàn)收,也將貢獻(xiàn)較多收益。

萊茵生物是今年首例配股審核被取消的企業(yè)。去年廣匯能源也曾因?yàn)?ldquo;相關(guān)事項(xiàng)需要進(jìn)一步核查”，而被證監(jiān)會(huì)取消配股審核。重新上會(huì)后，廣匯能源配股申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)通過，今年3月完成配股募資38.65億元。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，今年1月1日到8月20日，期間證監(jiān)會(huì)已經(jīng)審核了5家企業(yè)的配股申請(qǐng)，分別為陜國投A、廈門港務(wù)、南山鋁業(yè)、宜華生活和華微電子，5家公司均獲通過。

今年10家公司實(shí)施配股

有機(jī)構(gòu)認(rèn)為，再融資新規(guī)出臺(tái)以來，定向增發(fā)融資的規(guī)模大幅收縮，而配股融資所受影響相對(duì)較小，所以上市公司配股的熱情升高。但配股由于其融資方式方法的特殊性，目前來看不太可能成為最主要的再融資方式。

Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來提出配股預(yù)案的上市公司已達(dá)到15家，除合眾思?jí)押蛧抛C券終止實(shí)施配股外，其余13家仍在推進(jìn)之中。

終止原因主要是市場環(huán)境因素導(dǎo)致股價(jià)下行。合眾思?jí)呀衲?月公告，公司配股方案披露以來，資本市場整體環(huán)境不斷變化，經(jīng)審慎考慮，公司擬調(diào)整融資方案，終止配股事宜。此前公司于5月11日晚披露2018年度配股預(yù)案，擬按照每10股配售不超過3股的比例向全體股東配售股份，募資總額不超過30億元，用于償還有息債務(wù)及補(bǔ)充流動(dòng)資金。

類似情況的還有國信證券，今年5月國信證券公告稱，因市場環(huán)境已發(fā)生較大變化，公司決定終止擬募集不超180億元的配股申請(qǐng)。

今年來已有10家公司成功實(shí)施配股，累計(jì)募資達(dá)125.73億元，其中廣匯能源配股募資額達(dá)38.65億元居首，新奧股份和陜國投A的配股募資金額也在22億元以上。認(rèn)購比例上，已實(shí)施的配股中認(rèn)購比例均較高，其中華仁藥業(yè)、陽谷華泰認(rèn)購比例均在99%以上，比例最低的陜國投A也有94.22%。