新時代電話會議事件事主:有人冒充 與妻子在辦離婚

在新時代證券研究所舉辦的傳媒行業(yè)電話會議中，有一名女士稱，自己系新時代證券分析師馬浩博的妻子，馬浩博包養(yǎng)小三、嫖娼被抓，并寫黑報告，亂拉票。8月14日早晨新時代證券就此事發(fā)布了聲明，此后第一財經(jīng)聯(lián)系到馬浩博本人，他表示，這是有人冒充以企圖黑他、黑公司，稱該名女士說的“信息不屬實，完全捏造”。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，新時代證券確實有一名分析師名為馬浩博，自2018年6月20日取得在新時代證券執(zhí)業(yè)的證書編號。

第一財經(jīng)記者聯(lián)系到馬浩博，他對第一財經(jīng)表示：“這是有人冒充企圖黑我本人、公司。具體是誰還在查，該人留有手機號。該名女士說的信息不屬實，完全捏造，嚴(yán)重影響新時代證券的聲譽，公司已經(jīng)用法律追責(zé)。同時他與妻子之間已在法院走離婚程序。”他表示，他所說的一切僅代表其自己的回應(yīng)，不代表公司的官方回應(yīng)。記者問及，當(dāng)前是否是新財富評選的時期？對方表示還未到評選的時期。

馬浩博自2011年至2018年6月20日以前曾分別在海通證券、東吳證券任職。在東吳證券任職期間，由于一篇研報出現(xiàn)質(zhì)量問題馬浩博曾被江蘇證監(jiān)局采取監(jiān)管談話。2016年11月23日江蘇監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施中顯示，2016年10月13日東吳證券發(fā)布由馬浩博、湯瑋亮撰寫的研究報告《福成深度報告二：3個100億支撐市值翻倍》，因報告質(zhì)量存在嚴(yán)重問題，報告未遵循合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎的要求，未能保證引用的信息來源合法合規(guī)，研究方法缺乏專業(yè)審慎，分析結(jié)論依據(jù)不足，違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【2010】28號）第九條的規(guī)定。

昨日晚間該事件已在部分微信群中散播。第一財經(jīng)記者走訪的多名券商分析師表示，此事件表明新時代證券和其所合作的第三方電話平臺的風(fēng)險防控意識薄弱。

有兩名券商分析師表示，8月13日晚所發(fā)生的事情，他們在微信群中看到相關(guān)消息。某大型券商分析師對第一財經(jīng)記者表示，出現(xiàn)此次事件極其偶然。這反映了在電話會議中，新時代證券和第三方電話平臺均有所失職。

該分析師稱：“以我所在券商研究所為例，開電話會議的流程是，券商研究所內(nèi)部發(fā)起，由負(fù)責(zé)電話會議的老師預(yù)約電話發(fā)布平臺，并向后者提出所需要的客戶要求、主講的題目。此后，我們會向客戶進(jìn)行內(nèi)部推送，輔之以一定程度的微信傳播，微信群主要是我們的微信客戶群。再以廣發(fā)證券為例，它們在傳遞電話會議的信息時中更為謹(jǐn)慎，銷售部門會再度審核一遍。”

他表示，一般而言，券商舉辦的電話會議均有白名單管理，所謂白名單就是券商研究所的客戶。包括投資經(jīng)理、研究員等客戶會把電話和郵箱發(fā)過來，券商研究所對外發(fā)布報告的系統(tǒng)和電話會議系統(tǒng)將自動對接，很大程度上減少風(fēng)險的爆發(fā)。此次新世代證券估計是沒有嚴(yán)格執(zhí)行白名單制度。

另一名曾在券商研究所中擔(dān)任分析師長達(dá)10年的人員對第一財經(jīng)表示，此次事件表明，新時代證券和其合作的電話會議平臺，風(fēng)控措施和防范意識不足，首先有非從業(yè)人員通過了身份驗證加入電話會議；其次，當(dāng)該女士說出不合時宜的言辭時，沒有及時中斷其發(fā)言，該名女士發(fā)言時間為27秒。再次，發(fā)言錄音被很快傳出去。如果該女士所言屬實，那么馬浩博也應(yīng)當(dāng)為此事?lián)?fù)責(zé)任。

不過，也有一名券商分析師表示，該類事件防不勝防，因為電話會議的電話號是公開的，一般人均可加入進(jìn)來。

多名券商分析師對第一財經(jīng)記者表示，金融圈從業(yè)人員的個人作風(fēng)問題較為突出。此前已被曝出多起事件。前述曾從業(yè)10年現(xiàn)已離開券商研究所人士表示，金融圈是財富集聚之地，利益糾纏較深，個人作風(fēng)容易出現(xiàn)問題，易發(fā)生”桃色“事件。但行業(yè)內(nèi)對于此并沒有統(tǒng)一的處理措施。有部分人員出現(xiàn)個人作風(fēng)問題，依舊在其職位上，但此次事件被鬧到公開平臺上，影響面較大。所涉公司應(yīng)該會對此事件作深入調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果對當(dāng)事人進(jìn)行追責(zé)。