違規(guī)炒股 一個月5名證券從業(yè)人員被處罰 有員工也有經(jīng)理

圖片來源：視覺中國

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止，監(jiān)管層也對此從未放松。

在過去一個月，有5位從業(yè)人員因炒股及私下接受客戶委托被罰，分別是中信證券（山東）徐康、中信證券姚逸宇、財達證券焦玉淼、方正證券姚磊和中銀國際曾玉山，被罰最重者罰沒金額近176萬元。

值得注意的是，上述被罰從業(yè)人員均來自營業(yè)部，有員工也有總經(jīng)理。

女員工炒股4年虧損80多萬

焦玉淼是財達證券石家莊和平東路營業(yè)部員工，她自2012年5月至2016年11月，在營業(yè)部任職期間，使用營業(yè)部無盤站操作李某國證券賬戶買賣股票，累計買入1192筆，成交金額5233.96萬元，賣出932筆，成交金額5153.14萬元，虧損80多萬元。河北證監(jiān)局責(zé)令焦玉淼依法處理非法持有的股票，并處以4萬元罰款。

另一位被罰的從業(yè)人員是中信證券員工姚逸宇，他2012年2月至2017年11月期間，在中信證券工作。2014年3月4日至2016年6月30日期間，姚逸宇決策并操作“童某穎”證券賬戶買賣股票，賬戶盈利近18.51萬元。證監(jiān)會沒收姚逸宇違法所得，并處以罰款，罰沒款金額合計約37萬元。

營業(yè)部員工一時技癢炒股，營業(yè)部總經(jīng)理也受利益誘惑參與其中，數(shù)額較大引人關(guān)注。時任方正證券南京珠江路證券營業(yè)部總經(jīng)理姚磊，2014年10月29日至2016年4月8日使用本人手機操作兩個賬戶交易安科生物、廣州友誼等17只股票，獲利87.83萬元。被責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收姚磊違法所得87.83萬元，并處以87.83萬元罰款。

還有一位利用自己家人賬戶炒股的是中銀國際深圳中心四路營業(yè)部客戶經(jīng)理曾玉山，他自2014年利用姐姐賬戶炒股開始，至2016年5月底，使用家中臺式電腦累計轉(zhuǎn)入資金42.4萬元買賣股票，經(jīng)計算，曾玉山違法所得約為50.27萬元。證監(jiān)會決定對曾玉山?jīng)]收違法所得50.27萬元，并處以51萬元罰款。

另外有一位從業(yè)人員代客理財200多萬元，還沒有收益就領(lǐng)了罰單。2014年11月19日至2014年12月30日，徐康時為中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部員工，使用個人電子設(shè)備代中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部客戶聊城晚報發(fā)出了8筆基金交易指令，成交金額227.69萬元，沒有違法所得。山東證監(jiān)局責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以10萬元罰款。

從業(yè)人員炒股紅線碰不得

《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

按照管理規(guī)定，各券商合規(guī)專員基本上每周都會給從業(yè)人員做合規(guī)培訓(xùn)，日常也有監(jiān)控。從業(yè)人員對不允許炒股這條紅線基本清楚，但為何屢禁不止呢？業(yè)內(nèi)人士表示，主要是利益誘惑太大，不少從業(yè)人員把持不住底線，天天與股票投資打交道，有些克制力不強的人很難抗拒錢的誘惑。

證監(jiān)會相關(guān)人士表示，《證券法》關(guān)于禁止證券從業(yè)人員買賣股票的規(guī)定，本意在于防范從業(yè)人員利用因任職便利所獲取的信息優(yōu)勢與其他投資者進行不公平交易，或者搶占客戶、委托人的交易機會，破壞公開公平公正的市場秩序。個別從業(yè)人員無視法律規(guī)則與職業(yè)道德，試圖借用他人賬戶繞開法律限制，突破法律底線，必將受到法律嚴懲。