*ST華澤被證監(jiān)會移送公安機關(guān) 多位律師：大概率被強制退市

每經(jīng)記者 朱萬平    每經(jīng)實習(xí)編輯 魏官紅    

7月30日晚，*ST華澤（000693，SZ）公告稱，因涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪等違法犯罪行為，公司被證監(jiān)會移送公安機關(guān)。

今年7月初，雅百特（002323，SZ）亦因涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪，被證監(jiān)會移送公安機關(guān)，隨后深交所對雅百特啟動強制退市機制。那么，此次深交所是否會對*ST華澤啟動強制退市機制呢？

7月31日，《每日經(jīng)濟新聞》記者聯(lián)系深交所方面詢問上述事宜，目前尚未收到回復(fù)。而多名證券行業(yè)律師向記者表示，*ST華澤被深交所強制退市的可能性很大。有知情人士張明（化名）向記者稱，已就上述*ST華澤被移送調(diào)查一事與相關(guān)公安機關(guān)有所溝通，只要有一線希望就會努力保住上市地位。

律師：大概率被強制退市

30日晚，*ST華澤披露，公司當(dāng)日收到深交所《關(guān)于通報成都華澤鈷鎳材料股份有限公司涉嫌犯罪案被中國證監(jiān)會移送公安機關(guān)的函（公司部函〔2018〕第30號）》。當(dāng)日，深交所接到證監(jiān)會稽查局的相關(guān)函件。

證監(jiān)會稽查局的函件顯示，2015年11月和2016年2月，證監(jiān)會先后對*ST華澤未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保事項立案調(diào)查。經(jīng)查，*ST華澤2013年年報、2014年年報和2015年半年報存在虛假記載。*ST華澤涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪等違法犯罪行為，已于7月27日被證監(jiān)會依法移送公安機關(guān)。

深交所的函件還稱，請*ST華澤根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年修訂）》的相關(guān)規(guī)定，及時披露上述情況，并提示公司股票存在終止上市的風(fēng)險。

因當(dāng)初大股東占用上市公司大量資金事件，如今*ST華澤被移送公安機關(guān)，接下來，公司被退市或是大概率事件。

此前，海外業(yè)績造假的雅百特也因涉嫌同類型的罪已被強制退市。

7月4日晚，雅百特發(fā)布《關(guān)于公司因涉嫌犯罪案被中國證監(jiān)會移送公安機關(guān)的公告》，稱公司涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪，證監(jiān)會已于近日將該案移送公安機關(guān)。到7月5日晚間，深交所通過官方微信宣布啟動對雅百特強制退市機制。

北京市問天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，根據(jù)證監(jiān)會2014年發(fā)布的《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實施上市公司退市制度的若干意見》，應(yīng)當(dāng)對重大違法暫停上市公司限期實施終止上市，*ST華澤被強制退市可能性較大。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌也對記者稱：“移送公安雖不是強制退市的法定條件，但卻意味著虛假陳述行為性質(zhì)的嚴(yán)重性，因此，*ST華澤有極大可能會被強制退市。”

深交所嚴(yán)把退市執(zhí)行關(guān)

“有些話我們不好講，但是上市公司只要有一線希望，我們就要努力去保住上市地位。”張明對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，目前已經(jīng)和相關(guān)公安機關(guān)有所溝通。在張明看來，目前*ST華澤的處境確實不佳，但相比雅百特和*金亞（300028，SZ），*ST華澤違法行為的嚴(yán)重性還有待商榷。“*ST華澤被大股東掏空，按照個人的理解，主要是王應(yīng)虎方面的責(zé)任。”

而7月29日，深交所微信公眾號發(fā)布《堅決貫徹退市決定精神，嚴(yán)格落實退市主體責(zé)任》一文稱，深交所要嚴(yán)把重大違法退市執(zhí)行關(guān)，對觸及退市條件的公司堅決予以退市。而今年下半年深交所已對*金亞、雅百特依法啟動強制退市機制。

如果*ST華澤最終被強制退市，中小股民無疑將損失慘重。王智斌表示，投資者需密切關(guān)注相關(guān)進展，符合條件的投資者可以考慮參加索賠訴訟，索賠對象為上市公司以及國信證券。

作為*ST華澤此前重組案的保薦機構(gòu)，7月27日，證監(jiān)會在官網(wǎng)公布對國信證券的處罰：國信證券被罰沒2800萬元；對相關(guān)責(zé)任人龍飛虎、王曉娟、張苗、曹仲原給予警告，共罰沒80萬元。