廉潔從業(yè)新規(guī)首份處罰：受賄150萬，他將面臨內(nèi)部處罰和牢獄之災(zāi)

圖片來源：視覺中國

因違反廉潔要求涉嫌受賄，原申萬宏源從業(yè)人員邊曉磊的職業(yè)生涯算是毀了。

券商中國記者拿到的這份通報顯示，申萬宏源證券對邊曉磊作出開除黨籍、行政開除，同時扣減2017年度績效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部處罰。中國證券業(yè)協(xié)會對邊曉磊采取注銷執(zhí)業(yè)證書的紀(jì)律處分。而這也是廉潔從業(yè)新規(guī)下首個處理通報。

而此前經(jīng)上海市徐匯區(qū)人民法院認(rèn)定，邊曉磊因150萬受賄款，構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，于2017年8月被判處有期徒刑二年零六個月，并沒收違法所得，要在監(jiān)獄里度過2年半的時光。

這位本有著大好前途的申萬宏源中層干部，將自己的證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)生涯定格在了39歲，皆因150萬元的受賄款，著實(shí)可惜。

禍起私募債

2013年11月起，邊曉磊在擔(dān)任現(xiàn)更名為申萬宏源證券固定收益融資總部業(yè)務(wù)部董事期間，負(fù)責(zé)為中恒通(福建)機(jī)械制造有限公司非公開發(fā)行私募債券。

2014年8月，邊曉磊利用其負(fù)責(zé)推薦客戶認(rèn)購債券的職務(wù)便利，違反法律規(guī)定，利用其姐夫銀行賬戶非法收受中恒通公司盧某某支付的好處費(fèi)共計人民幣150萬元。2017年3月1日，邊曉磊接公安人員電話通知后主動至公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。案發(fā)后，邊曉磊通過家屬退出了人民幣150萬元贓款。

就是這150萬元，斷送了本該一帆風(fēng)順的大好前程。出生于上海市的邊曉磊，今年39歲，碩士文化，年紀(jì)不大就上升為公司中層，而成就與斷送，就在一念之間。

從中國證券業(yè)協(xié)會的查詢信息可以看到，邊曉磊現(xiàn)已處于“離職”狀態(tài)

邊曉磊上述行為構(gòu)成《刑法》第一百八十四條第一款“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在金融業(yè)務(wù)活動中索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，或者違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個人所有的，參照《刑法》第一百六十三條‘非國家工作人員受賄罪’規(guī)定罪處罰”的情形。

同時，邊曉磊作為證券從業(yè)人員，其行為亦違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條第六款“從業(yè)人員不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動”的規(guī)定。此外，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員須具備“品行端正、具有良好的職業(yè)道德，且最近三年未受過刑事處罰”等條件。目前，邊曉磊已經(jīng)不符合上述條件。

因此申萬宏源對邊曉磊作出開除黨籍、行政開除，同時扣減2017年度績效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部處罰。中國證券業(yè)協(xié)會對邊曉磊采取注銷執(zhí)業(yè)證書的紀(jì)律處分。

經(jīng)上海市徐匯區(qū)人民法院認(rèn)定，邊曉磊上述行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，于2017年8月被判處有期徒刑二年零六個月，并沒收違法所得。

廉潔從業(yè)備受監(jiān)管關(guān)注

在證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管之外，證監(jiān)會在6月27日強(qiáng)化了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)要求，劍指金融腐敗。

其中提及嚴(yán)禁各類證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)活動中以各類形式輸送和謀取不正當(dāng)利益，其中就包括不得向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送五種不正當(dāng)利益，包括提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；是其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

對于涉嫌金融腐敗，觸碰監(jiān)管底線的行為，涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，證監(jiān)會將有關(guān)情況通報相關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察部門；涉嫌犯罪的，將依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。證監(jiān)會有權(quán)對違反規(guī)定的從業(yè)人員處以警告、3萬元以下罰款，以及市場禁入，并可以采取限制業(yè)務(wù)活動，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員等行政監(jiān)管措施。

此次邊曉磊被開除黨籍、行政開除，同時扣減2017年度績效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部處罰，就是申萬宏源在履行最新監(jiān)管規(guī)則過程中，對涉案人員的依規(guī)懲處。

曾遭投資者舉報

值得注意的是，邊曉磊涉及的中恒通(福建)機(jī)械制造有限公司私募債發(fā)行過程中，還曾經(jīng)被投資者舉報。

2014年7月，邊曉磊通過介紹人夏立峰，向方先生推薦購買中恒通(福建)機(jī)械制造有限公司2014年中小企業(yè)私募債券(“14中恒02”)。2016年2月“14中恒02”出現(xiàn)根本性違約，7月27日，交涉賠付無望下，方先生認(rèn)為自己在投資環(huán)節(jié)接觸的相關(guān)機(jī)構(gòu)涉嫌違規(guī)，包括他在內(nèi)的20多名投資者向上海證監(jiān)局、上海銀監(jiān)局等多部門實(shí)名舉報投訴。

方先生提供的一份顯示為申萬提供給該基金公司的債券情況報告中稱，“14中恒02”債權(quán)期限為兩年，擔(dān)保方為中元國信信用融資擔(dān)保有限公司(下稱“中元國信”)，起息日2014年7月24日，債項(xiàng)評級AA，發(fā)行利率9.5%。“邊曉磊當(dāng)時承諾我在年債券收益9.5%的前提下，安排與中恒通公司簽訂財務(wù)顧問協(xié)議，費(fèi)用為每年2%，即客戶投資每年實(shí)際收益率為11.5%。”方先生稱，“邊曉磊說這個債券保本保息，申萬能保證兌付，擔(dān)保方實(shí)力也很雄厚，并由申萬負(fù)責(zé)兌付，無風(fēng)險。”

投資者方先生認(rèn)為邊曉磊存在“夸大目標(biāo)債券投資價值、許諾收益，誤導(dǎo)投資者，對于相應(yīng)風(fēng)險未予充分提示”、“隱瞞目標(biāo)債券未限制個人認(rèn)購的事實(shí)，規(guī)避債券合格投資者審查義務(wù)，要求方先生通過認(rèn)購資管計劃購買目標(biāo)債券”等違規(guī)行為。方先生稱，邊曉磊并沒有給他做過風(fēng)險評估、甄別合格個人客戶。