深圳證監(jiān)局在行動：二季度受理237件投訴，3家券商投訴量“遙遙領(lǐng)先”

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 杜宇    

圖片來源：視覺中國

日前，深圳證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于2018年第二季度證券期貨糾紛投訴情況的通報(bào)，火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，在針對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有效投訴件共237件中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)157件，占比逾六成，其中投訴量居前的公司分別為國盛證券資管總部及在深營業(yè)部、中投證券總部及在深營業(yè)部以及招商證券總部及在深營業(yè)部。

逾期未兌付等問題引發(fā)的投訴大幅增長

火山君（微信公眾號：huoshan5188）從深圳證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉，深圳證監(jiān)局共收到針對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有效投訴共計(jì)237件，比上季度減少36件。其中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)157件，占比66.2%，基金公司60件，占比25.3%；期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)5件，占比2.1%；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)15件，占比6.3%。

這些投訴按照機(jī)構(gòu)首要責(zé)任轉(zhuǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理179件，由深圳證監(jiān)局自行辦理58件。

此外，火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，從上述投訴事項(xiàng)反映的類型看，規(guī)范性經(jīng)營問題成了投訴的核心，多達(dá)138件，占比近六成。此外還包括客戶服務(wù)26件、開銷戶問題24件，系統(tǒng)問題9件，申購贖回問題7件，逾期兌付6件等。

值得注意的是，雖然逾期兌付僅有6件，但是深圳證監(jiān)局卻指出，今年二季度，因資產(chǎn)管理計(jì)劃逾期未兌付等問題引發(fā)的的對資管計(jì)劃管理人的投訴大幅增長。投訴人反映，投資者要求管理人召開投資人大會，但管理人未能盡責(zé)履職。

此外，針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量的投訴亦有所增長。投訴內(nèi)容主要涉及基金手續(xù)費(fèi)率變更未向投資者履行告知義務(wù)、未對投資者更新身份信息及開銷戶提供便利等。深圳證監(jiān)局提出，請各經(jīng)營機(jī)構(gòu)妥善處理服務(wù)糾紛，做好投資者溝通工作，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。

3券商投訴量居前

從上述有效投訴中不難看出，涉及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的問題占比最大，多達(dá)六成，深圳證監(jiān)局表示，2018年4~6月，共收到到針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴件共157件，涉及27家證券公司或證券營業(yè)部。

從反映的問題來看，規(guī)范經(jīng)營問題91件、開銷戶問題22件、系統(tǒng)問題9件、從業(yè)人員7件、客戶服務(wù)問題18件、逾期兌付問題5件、其他問題5件。其實(shí)，這也是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通病，比如山西證監(jiān)局在日前的通報(bào)中也表示，上半年收到針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴所反映的問題主要是開銷轉(zhuǎn)戶、服務(wù)態(tài)度、理財(cái)產(chǎn)品違約等問題。

火山君（微信公眾號：huoshan5188），投訴量居前的公司中，投訴最多的是國盛證券資管總部及在深營業(yè)部，多達(dá)31件，占到針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)總投訴的近兩成。緊接著是中投證券總部及在深營業(yè)部，投訴24件，其次是招商證券總部及在深營業(yè)部，投訴22件。

國盛證券資管投訴排在首位，這或許與國盛證券資管“踩雷” 凱迪生態(tài)的債務(wù)違約事件不無關(guān)系。國盛證券資管今年5月發(fā)布公告，對旗下神鷹118號凱迪生態(tài)資管計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。國盛證券資管稱，上市公司凱迪生態(tài)中期票據(jù)近期違約、主體評級下降及被證監(jiān)會立案調(diào)查等事項(xiàng)，有可能導(dǎo)致凱迪生態(tài)對信托貸款償還能力下降，從而對上述資管計(jì)劃造成損害。

此事一出，市場上對于國盛證券資管議論便席卷而來。國盛證券資管此前還“踩雷”過千山藥機(jī)、龍力生物兩家上市公司，產(chǎn)品均為“神鷹”系列。

基金、期貨、咨詢機(jī)構(gòu)均被投訴

除了涉及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)問題的投訴較多外，涉及基金公司的投訴也不少，深圳證監(jiān)局披露，今年二季度收到針對基金公司的投訴件共60件，涉及13家基金公司，其中投訴量居前的為博時(shí)基金（15件）、鵬華基金（11件）、大成基金（6件）。

反映的問題主要包括：規(guī)范經(jīng)營問題42件、客戶服務(wù)問題7件、開銷戶問題1件、信息披露問題1件、申購贖回問題7件、逾期兌付問題1件、其他問題1件。

還有，涉及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴共5件，涉及3家期貨公司或期貨營業(yè)部，其中金瑞期貨就占據(jù)了3件，而反映的問題也主要是規(guī)范性經(jīng)營問題、信息披露問題和平倉問題。

此外，也有針對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴件共15件，涉及4家證券投資咨詢公司，其中深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司一家就被投訴了12件，而對咨詢機(jī)構(gòu)的投訴中，反映最多的是虛假宣傳問題。