又有兩證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，共被罰沒270多萬！營業(yè)部老總也“手癢”！

每經記者 劉明濤    每經編輯 吳永久    

7月25日，在證監(jiān)會官網上，火山君（微信公眾號：huoshan5188）發(fā)現(xiàn)又有兩位證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰。

有業(yè)內人士指出，證券從業(yè)人員本是嚴禁炒股的，這是任何一位從業(yè)人員應知曉并遵守的最基本的法律法規(guī)，希望這些處罰案例能讓證券從業(yè)人員引以為戒。

姚磊任職期間頻繁炒股

7月25日，火山君發(fā)現(xiàn)，在證監(jiān)會網站上公布了對曾玉山、王清、邊炯、姚磊等6位人員的行政處罰決定書，其中，曾玉山和姚磊均為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰。

根據處罰決定書顯示，時任方正證券南京珠江路證券營業(yè)部總經理姚磊，系證券公司的從業(yè)人員。2014年10月29日至2016年4月8日，姚磊使用本人手機操作“趙某會060××××563”“趙某會E02××××504”賬戶交易“安科生物”“廣州友誼”“國信證券”“華昌化工”“華勝天成”“江特電機”“經緯紡機”“雙塔食品”“先鋒新材”“園城黃金”“云南鍺業(yè)”“中國北車”“中國南車”“中國鐵建”“中國一重”“中海集運”“中聯(lián)重科”等17只股票，累計買入成交41.39萬股，成交金額392.47萬元，累計賣出成交83.52萬股，成交金額901.58萬元，獲利87.83萬元。

證監(jiān)會在根據現(xiàn)有證據和聽證會情況，認定姚磊違反了證券公司從業(yè)人員禁止買賣股票的規(guī)定事實清楚，證據確鑿。姚磊在患有膠質瘤的情況下，配合調查，主動上交手機，對查清違法事實發(fā)揮了重要作用，并如實陳述自身違法行為，表示深刻檢討。最終，證監(jiān)會決定責令姚磊依法處理非法持有的證券，沒收姚磊違法所得87.83萬元，并處以87.83萬元罰款。

曾玉山“作案”因家庭緣故

另一位從業(yè)人員違規(guī)炒股的是曾玉山，2004年12月至2016年5月任中銀國際證券有限責任公司（以下簡稱中銀證券）深圳中心四路營業(yè)部客戶經理，2016年5月從中銀證券離職。

曾玉山擔任中銀證券客戶經理期間，控制使用“曾某芬”證券賬戶，累計轉入資金42.4萬元買賣股票，經計算，曾玉山違法所得為50.27萬元，而曾某芬系曾玉山姐姐。

曾玉山在提交的陳述申辯材料上提出：第一，其2014年12月29日至2016年1月24日直接和間接向“曾某芬”證券賬戶轉入資金共計42.4萬元，是其歸還姐姐2009年至2014年間代為本人墊付父親的醫(yī)藥費、護理費和父母的生活費，父母所有費用支出均由姐姐辦理，這是其作為兒子贍養(yǎng)父母應該支付的費用；第二，鑒于其父親病故、母親年邁多病、妻子和兒子身體不好等情況，請求給予減免處罰。

不過，證監(jiān)會表示，第一，結合下單交易終端以及當事人陳述等情況，認定曾玉山負責“曾某芬”證券賬戶交易決策。曾玉山銀行賬戶資金轉入曾某芬銀行賬戶后均轉入“曾某芬”證券賬戶進行股票交易，上述資金轉入筆數多，金額有大有小，還有的資金經第三人賬戶周轉后轉入，表明資金轉入進行股票交易的目的具體且明確。當事人所稱從其銀行賬戶轉出的資金是用于歸還姐姐曾某芬墊付的父親醫(yī)藥費、護理費和父母生活費的說法不能充分解釋上述客觀情況，且其提交父親病例為證，也缺乏充分關聯(lián)性，證監(jiān)會對此說法不予采信。第二，當事人所提家庭生活困難等情況不是法定從輕、減輕、免于處罰的情節(jié)，對其提出減免處罰的意見不予采納。

因此，證監(jiān)會最終對曾玉山沒收違法所得50.27萬元，并處以51萬元罰款。

一深圳不愿具名私募經理告訴火山君（微信公眾號：huoshan5188），“證券從業(yè)人員本是嚴禁炒股的，這是任何一位從業(yè)人員應知曉并遵守的最基本的法律法規(guī)，但很遺憾，在證券行業(yè)，還是有不少從業(yè)人員去挑戰(zhàn)法律，明知故犯買賣股票，影響資本市場交易的公平性。希望這些處罰案例能讓證券從業(yè)人員引以為戒，要一起維護證券市場公開、公正、公平的原則。”

火山君注意到，近年來從業(yè)人員炒股被罰并非上述兩起個例。去年底，太平洋證券騰沖光華東路證券營業(yè)部總經理楊泰華，就因控制并使用母親“尹某芝”賬戶進行證券交易，涉及交易金額3億元，累計盈利1433.96萬元，被罰沒5700萬元。在今年，曾是國聯(lián)證券總裁助理張峰也因違規(guī)炒股被罰。

（本文封面圖來自攝圖網）