二季末53只基金單一持股超10%

監(jiān)管部門對(duì)公募基金單只股票的投資設(shè)有“不得超過(guò)凈值10%”的限制。但是，基金超限持股的情況屢屢發(fā)生，二季度末有67起基金持有單一股票超過(guò)10%情況。

天相投顧根據(jù)基金2018年二季報(bào)所做的統(tǒng)計(jì)顯示，截至二季度末，出現(xiàn)67起基金持有單只個(gè)股市值超過(guò)凈值10%的情況，涉及47只個(gè)股和53只基金，更有7只基金持有單只個(gè)股超過(guò)凈值的20%。如中歐琪豐二季度末持有聞泰科技的市值占到基金資產(chǎn)凈值的56.07%，為超限持股較多的基金。不過(guò)，根據(jù)該基金二季報(bào)，持股超限是因股票停牌所致。此外，創(chuàng)金合信鑫價(jià)值持有信威集團(tuán)的市值占到凈值的42.39%，超限原因同樣是股票重大事項(xiàng)停牌。

同時(shí)，個(gè)別基金持有的前兩大或前三大重倉(cāng)股市值集體超限。如前海開(kāi)源多元策略二季度末持有供銷大集、經(jīng)緯紡機(jī)、科迪乳業(yè)，3只股票持有市值占凈值比均超過(guò)10%；長(zhǎng)盛盛禧混合二季度末三大重倉(cāng)股為海南海藥、海航控股、恒康醫(yī)療，持有的3只股票市值占凈值比也都小幅超過(guò)了10%。這些基金持有重倉(cāng)股超限的主要原因也是重大事項(xiàng)停牌。此外，還有8只基金二季度末持有的第一大和第二大重倉(cāng)股微幅超限。

整體來(lái)看，長(zhǎng)期停牌無(wú)法賣出是導(dǎo)致基金持有個(gè)股市值越過(guò)紅線的主要原因之一。根據(jù)記者的統(tǒng)計(jì)，在上述基金超限持有的47只個(gè)股中，處于停牌狀態(tài)的有9只，這些個(gè)股均因籌劃重大資產(chǎn)重組持續(xù)停牌，多只基金超限最為集中的個(gè)股均在此列。

除了受到停牌影響而被動(dòng)超限外，基金未及時(shí)減持也是“超限”的另一大原因，不過(guò)這一情況下基金超限程度較小。數(shù)據(jù)顯示，基金持有單只個(gè)股占凈值比超過(guò)10%但不足11%的情況有36起，占全部超限情況的53.73%。持股超限一方面和當(dāng)時(shí)基金經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)判斷有關(guān)，另一方面，基金申購(gòu)贖回也帶來(lái)明顯影響。據(jù)了解，按照規(guī)定超限個(gè)股若具有流動(dòng)性，必須在20個(gè)交易日內(nèi)完成減倉(cāng)。

數(shù)據(jù)顯示，截至7月24日，目前基金所持有的“超限股”表現(xiàn)不錯(cuò)，今年以來(lái)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格平均上漲6.23%，而同期上證指數(shù)下跌了12.14%。其中表現(xiàn)突出的衛(wèi)寧健康、涪陵榨菜、愛(ài)爾眼科等股票，這些股票為基金帶來(lái)不錯(cuò)的收益。