怎么了？這家券商半年多有兩營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)，一營(yíng)業(yè)部還客戶(hù)傭金管理不規(guī)范！

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 李一瑋    每經(jīng)編輯 吳永久    

這幾天，證監(jiān)局對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票以及私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券而進(jìn)行處罰的新聞不絕于耳。今日，火山君從證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，一家證券公司營(yíng)業(yè)部的原負(fù)責(zé)人在任職期間，存在私下接受多名客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

7月16日，陜西證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，經(jīng)查，國(guó)盛證券寶雞行政中心營(yíng)業(yè)部存在兩大問(wèn)題，一是原負(fù)責(zé)人私下接受多名客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，二是客戶(hù)傭金管理不規(guī)范，部分客戶(hù)傭金調(diào)整無(wú)客戶(hù)確認(rèn)記錄。

對(duì)此，一券商后臺(tái)人員向火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）表示，給客戶(hù)調(diào)傭，客戶(hù)確認(rèn)都是需要留痕的，這樣有利于保障客戶(hù)合法權(quán)益，也有利于規(guī)范我們的日常業(yè)務(wù)。

國(guó)盛證券一營(yíng)業(yè)部收監(jiān)管措施決定

7月16日，陜西證監(jiān)局公布了對(duì)國(guó)盛證券寶雞行政中心證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定 。

經(jīng)查，國(guó)盛證券寶雞行政中心證券營(yíng)業(yè)部存在兩大違規(guī)行為：

一、營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人張文學(xué)在任職期間，存在私下接受多名客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為。營(yíng)業(yè)部存在對(duì)張文學(xué)執(zhí)業(yè)行為管理不到位、對(duì)員工從事證券交易行為監(jiān)控防范不到位、對(duì)客戶(hù)異常交易監(jiān)控預(yù)警不到位等問(wèn)題，未能有效防范和控制員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）第三十七條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）第十八條和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定。

二、營(yíng)業(yè)部客戶(hù)傭金管理不規(guī)范，部分客戶(hù)傭金調(diào)整無(wú)客戶(hù)確認(rèn)記錄，不符合《國(guó)盛證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金管理指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求。違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第四條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。

針對(duì)上述違規(guī)行為，陜西證監(jiān)局采取了如下監(jiān)管措施：一、責(zé)令限期改正。該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向陜西證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告整改情況；二、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。該營(yíng)業(yè)部應(yīng)在2018年8月1日至2019年7月31日期間，每季度至少開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向陜西證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

證券業(yè)“老人”竟也觸及紅線(xiàn)違規(guī)

在以往的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股案例中，涉及人員為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的情況還是較為少見(jiàn)的。在上述監(jiān)督措施中，營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人張文學(xué)就曾私下接受多名客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券?；鹕骄l(fā)現(xiàn)，證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員公示信息顯示，張文學(xué)從2009年起就曾在四家券商有過(guò)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷可以說(shuō)比較久了。

值得注意的是，在2017年底，湖北證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛證券宜昌夷陵大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函，原因是該營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人歐陽(yáng)某及原員工王某、原證券經(jīng)紀(jì)人白某君在營(yíng)業(yè)部任職期間存在以向公司報(bào)備的手機(jī)號(hào)碼下單的記錄。其中，通過(guò)營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人歐陽(yáng)某手機(jī)委托下單的賬戶(hù)1戶(hù)，通過(guò)王某手機(jī)委托下單的賬戶(hù)合計(jì)為15戶(hù)，通過(guò)白某君手機(jī)委托下單的賬戶(hù)1戶(hù)。營(yíng)業(yè)部未對(duì)上述員工的手機(jī)下單行為實(shí)施有效監(jiān)測(cè)，沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工手機(jī)存在客戶(hù)下單的異常交易行為疑點(diǎn)并及時(shí)開(kāi)展情況核實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)排查。

針對(duì)客戶(hù)調(diào)整傭金的問(wèn)題，一券商后臺(tái)人員向火山君解釋到：“客戶(hù)調(diào)傭業(yè)務(wù)我們有兩種方式，分為網(wǎng)廳和現(xiàn)場(chǎng)。網(wǎng)廳是只需要客戶(hù)上傳身份證正反面照片，然后我們會(huì)內(nèi)部走OA流程，之后由總部客服中心致電客戶(hù)進(jìn)行確認(rèn)?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)傭是需要客戶(hù)前往營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)業(yè)務(wù)表單，業(yè)務(wù)辦理人員拍照留痕，之后我們將留痕信息走OA，經(jīng)總部確認(rèn)即可完成。”由此看來(lái)，券商在業(yè)務(wù)管理方面確實(shí)程序嚴(yán)格。該人員同時(shí)也表示到：“給客戶(hù)調(diào)傭，客戶(hù)確認(rèn)都是需要留痕的，這樣有利于保障客戶(hù)合法權(quán)益，也有利于規(guī)范我們的日常業(yè)務(wù)”。

（本文封面圖來(lái)自攝圖網(wǎng)）