證監(jiān)會規(guī)范券商第三方開戶交易的征求意見來了！

券商利用互聯(lián)網(wǎng)、銀行“導流”開戶的行為，有了硬約束。監(jiān)管層近日小范圍向證券公司征求意見，主要是就規(guī)范證券公司借助第三方平臺開展網(wǎng)上開戶交易及相關活動進行指導，意見就當前券商利用互聯(lián)網(wǎng)開戶、交易、宣傳等過程中存在的問題給予規(guī)范，堵死了個別證券公司“打擦邊球”，為謀求短期內客戶數(shù)量和交易活躍度的快速增加，而忽視了新型信息技術固有風險的行為。

意見明確了證券公司借助第三方平臺開展網(wǎng)上證券業(yè)務，應當恪守的禁止性規(guī)定，包括了五方面內容：

第一、證券公司不得為第三方機構非法開展網(wǎng)上證券業(yè)務提供任何便利，包括但不限于為其提供交易下單的通道，將網(wǎng)上證券業(yè)務交由第三方機構運行，向第三方機構讓渡承載網(wǎng)上證券業(yè)務相關信息系統(tǒng)模板的管理權，允許第三方機構違規(guī)更改網(wǎng)上證券業(yè)務相關信息系統(tǒng)模塊的參數(shù)及其配置信息等。

第二、證券公司是開展業(yè)務宣傳的責任主體，不得進行夸大、不實、誤導性宣傳，不得在展業(yè)過程匯總直接或通過第三方機構等變相向投資者返還傭金、贈送禮品或者輸送其他不當利益；第三方機構不得以自身名義從事任何與網(wǎng)上證券業(yè)務相關的宣傳推介活動。

第三、證券公司不得直接或間接向第三方機構支付與開戶、交易等業(yè)務指標掛鉤的費用，不得采取“開戶比賽”“交易比賽”等方式誘導投資者進行網(wǎng)上開戶、交易及相關活動。

第四、證券公司不得向第三方機構提供證券業(yè)務相關客戶信息及經營數(shù)據(jù)，不得為第三方機構接收、轉發(fā)、截取、存儲客戶交易指令等證券公司向客戶提供服務過程中產生的客戶信息及經營數(shù)據(jù)提供便利。

第五、 證券公司不得違規(guī)通過互聯(lián)網(wǎng)開通融資融券、創(chuàng)業(yè)板（首次開通）、新三板、分級基金、期權交易等復雜交易權限。（券商中國）