深交所：加強重點監(jiān)控賬戶管理 精準打擊異常交易行為

日前，深交所向會員發(fā)布了《關于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》，主要從四個方面強化了重點監(jiān)控賬戶管理制度：一是明確重點監(jiān)控賬戶的認定情形。結合多年來市場監(jiān)察工作經(jīng)驗，將發(fā)生嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的投資者證券賬戶納入重點監(jiān)控賬戶名單，并設置12個月的重點監(jiān)控期。二是重點監(jiān)控賬戶向全體會員發(fā)布。每月定期向會員發(fā)送名單，覆蓋相關賬戶持有人名下所有證券賬戶，強化會員對重點監(jiān)控賬戶的信息共享，進而消除重點監(jiān)控賬戶持有人的監(jiān)管套利空間。三是加強會員對重點監(jiān)控賬戶的管理職責。要求會員與客戶簽訂證券交易委托補充協(xié)議，同時采取重新核查、重點監(jiān)控等一系列具體措施，進一步壓實會員責任。四是對會員接受重點監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶提出更嚴格的管理要求。會員對重點監(jiān)控賬戶持有人的新開賬戶申請須開展審慎評估，開立賬戶須經(jīng)合規(guī)負責人簽字確認，開戶后須連續(xù)6個月提交月度報告。新開賬戶因異常交易行為被深交所采取自律監(jiān)管措施的，深交所將對相關會員酌情加重懲處。（深交所）