證監(jiān)會(huì)：適當(dāng)限制失信人乘坐高鐵、飛機(jī) H股全流通試點(diǎn)準(zhǔn)備已就緒

每經(jīng)記者 許自然    每經(jīng)編輯 王曉波    

4月20日，證監(jiān)會(huì)召開例行發(fā)布會(huì)，主要內(nèi)容如下：

1.證監(jiān)會(huì)：證券期貨兩類失信行為人禁止乘坐高鐵高級(jí)別席位

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人20日介紹，發(fā)改委、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等多部門聯(lián)合鐵路、民航部門發(fā)布文件，今年5月1日起，適當(dāng)限制失信人在鐵路、民航方面乘坐交通工具。

下一步證監(jiān)會(huì)將定期匯總懲戒名單，提供給鐵路總公司和民航局。

兩類失信行為包括，一因違反證券期貨法律罰沒款逾期未交款的；二是上市公司相關(guān)責(zé)任主體逾期不履行責(zé)任的。

2.證監(jiān)會(huì)：對(duì)10家審計(jì)機(jī)構(gòu)和9家評(píng)估機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉20日表示，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年審計(jì)與評(píng)估機(jī)構(gòu)的檢查處理情況，2017年證監(jiān)會(huì)對(duì)3家審計(jì)機(jī)構(gòu)、3家評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行了全面檢查。 根據(jù)檢查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)對(duì)10家審計(jì)機(jī)構(gòu)和53人次注會(huì)、9家評(píng)估機(jī)構(gòu)及20人次資產(chǎn)評(píng)估師分別采用了監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施并計(jì)入誠信檔案，同時(shí)還將部分審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為移交稽查處理。

3.證監(jiān)會(huì)：就證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定征意

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉20日表示，證監(jiān)會(huì)就《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》征求社會(huì)意見。高莉表示，《暫行規(guī)定》內(nèi)容包括業(yè)務(wù)模式、參與機(jī)構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任等。證監(jiān)會(huì)將研究各方的反饋意見，研究后發(fā)布實(shí)施。

4.證監(jiān)會(huì)：聯(lián)想控股成首家H股全流通試點(diǎn)公司

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉20日表示，目前H股全流通試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作基本就緒，正式推出首家全流通試點(diǎn)，聯(lián)想控股股份有限公司。下一步，證監(jiān)會(huì)將始終與香港有關(guān)方面溝通，積極穩(wěn)妥循序漸進(jìn)，成熟一家推出一家，推出H股的全流通試點(diǎn)。

5.證監(jiān)會(huì)：將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金的監(jiān)管執(zhí)法力度

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉20日表示，合規(guī)經(jīng)營、強(qiáng)化風(fēng)控是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線，私募基金當(dāng)聚焦財(cái)富管理主業(yè)，回歸理性價(jià)值投資，專業(yè)盡職對(duì)待受托資產(chǎn)，忠于投資者利益。下一步證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金的監(jiān)管執(zhí)法力度，堅(jiān)決打擊是基金領(lǐng)域違法亂象，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

6.證監(jiān)會(huì)：10起私募基金違法案件已查實(shí) 涉及四類違法行為

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉20日通報(bào)2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第四批案件進(jìn)展情況。2017年12月證監(jiān)會(huì)部署了專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為，10起案件已查實(shí)，其中8起案件進(jìn)入行政處罰審理程序。

高莉介紹，10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營、利益輸送、操縱市場(chǎng)、老鼠倉等四類違法行為。主要特點(diǎn)有一是資金募集環(huán)節(jié)問題集中；二是基金投資運(yùn)作不規(guī)范；三是利益輸送手法新；四是登記備案不規(guī)范。