證監(jiān)會開出56.7億史上最大罰單！這個低調(diào)大佬現(xiàn)“原形”

每經(jīng)編輯 王曉波

圖片來源：攝圖網(wǎng)

56.7億元！今天（3月14日），證監(jiān)會的一紙罰單震驚資本圈。

今日上午，證監(jiān)會舉行稽查執(zhí)法專場新聞通氣會，通報了三起近期查處的資本市場違法違規(guī)案件，包括一起信息披露違法違規(guī)案和兩起操縱市場案。

其中，最受關(guān)注的便是廈門北八道物流集團(tuán)有限公司（以下簡稱北八道）公司及其實際控制人糾集違法團(tuán)伙、籌集巨額資金、使用大量賬戶輪番炒作“次新股”一案。

證監(jiān)會稱，北八道利用300多個股票賬戶，100多臺電腦，10多位操盤手同時交易，大量使用配資，操縱包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等次新股，期間累計獲利9.45億元。同時，證監(jiān)會披露，北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財會人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會稽查人員。

證監(jiān)會表示，目前該案已經(jīng)過調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序，證監(jiān)會將對北八道作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約56.7億元。這是證監(jiān)會開出的史上最大罰單。

那么，北八道到底是什么來歷？它又是如何操縱股票獲取巨額收益的？

北八道背后的低調(diào)大佬

北八道是誰，目前從公開渠道獲得的信息并不多。

根據(jù)工商資料查詢，北八道（廈門）物流集團(tuán)有限公司的法定代表人為何雪，持股比例為100%，林玉婷為監(jiān)事，注冊資本5000萬元。不過，記者注意到，此前工商變更信息顯示，北八道前一位法人名為“林慧慧”，而林慧慧則是北八道集團(tuán)有限公司（以下簡稱北八道集團(tuán)）的執(zhí)行董事。天眼查數(shù)據(jù)顯示，北八道為北八道集團(tuán)旗下參股公司。

中國證券報引用媒體報道表示，知情人士透露，北八道集團(tuán)的實控人為林慶豐，為人十分低調(diào)，行業(yè)外知之甚少，從集裝箱運煤起家，發(fā)跡于河南省三門峽市。

根據(jù)國家財經(jīng)周刊2014年報道，北八道集團(tuán)是一家成立于1993年的民營企業(yè)，是全國最大的民營鐵路集裝箱運營商，擁有固定資產(chǎn)近30億元，23個集裝箱貨運站及分公司遍布全國9個省及直轄市。鐵路貨運系統(tǒng)流傳著一句話：“北八道、鐵霸道。”僅其投資的陜西咸陽市至江西八景鎮(zhèn)的煤炭運輸“專線”，每月運送的煤炭貨運量便達(dá)5萬～7萬噸。

而有關(guān)北八道集團(tuán)企業(yè)負(fù)責(zé)人林慶豐唯一被公開的個人信息，則來自胡潤研究院發(fā)布的《2014美高梅-胡潤中國游艇行業(yè)報告》。

該報告顯示，林慶豐名下?lián)碛幸凰覂r值約為3600萬元的私人定制游艇—“法拉帝800”，領(lǐng)先張朝陽、李彥宏、楊受成、許家印等名流，排名第13位。

中國證券報報道，在調(diào)查過程當(dāng)中，涉案的北八道公司高管及相關(guān)人員采用多種方式拒不配合調(diào)查。調(diào)查人員多次聯(lián)系北八道集團(tuán)實際控制人林某某，均遭到拒絕。案件的另外一位核心人物，是北八道集團(tuán)實際控制人的女兒林某某，在見到稽查人員以后，同樣是拖延調(diào)查、消極應(yīng)對。

炒作三只股票，違法所得9.45億元

此次廈門北八道及其實控人被指連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場，而主要的操縱標(biāo)的包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等。證監(jiān)會調(diào)查人員介紹，由于次新股普遍具有發(fā)行市盈率低、概念新、流通盤小的特點，很容易成為市場炒新、炒小、短線操作的一個集中領(lǐng)域，積聚市場風(fēng)險和泡沫。

張家港行、和勝股份、江陰銀行，這三只股票放在一起，不少人都會和“山東幫”聯(lián)系到一起。

以張家港行為例，去年年初這只股票被各派資金不停的炒作，從2月6日到4月5日，最高漲幅達(dá)200%。期間，國海證券濟(jì)南歷山路、華林證券拉薩察古大道、中信證券杭州四季路和東海證券廈門祥福路成了炒作的主力。

▲張家港行2017年初走勢

除了上述席位，還有大批廈門本地如廈禾路、湖濱路、仙岳路等活躍席位，一路配合“山東幫”進(jìn)行集團(tuán)作戰(zhàn)。期間，多家營業(yè)部進(jìn)進(jìn)出出，相互配合，將張家港行股價從最低的9塊多，漲到了最高的30多塊。

直至如今案發(fā)，市場才恍然大悟，北八道集團(tuán)在其中的重要作用。中國證券報報道，北八道操縱“張家港行”違法所得1.39億元，而操縱“江陰銀行”違法所得3.40億元，操縱“和勝股份”違法所得4.67億元，三只股票合計違法所得9.45億元。

象嶼股份澄清

每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，雖然北八道在資本圈極少露面，但卻曾和上市公司象嶼股份（600057.SH）有過合作。

2017年7月1日，象嶼股份公告稱，公司與北八道集團(tuán)合資設(shè)立的廈門象道物流有限公司已完成工商注冊登記手續(xù)，象道物流注冊資本15億元，公司持股比例為40%，北八道持股比例為60%。據(jù)當(dāng)時公告顯示，象道物流的控股股東北八道成立于2013年，注冊資本5億元，法定代表人林育志，北八道從事國內(nèi)鐵路集裝箱物流業(yè)務(wù)，擁有40多個鐵路網(wǎng)點布局，在氧化鋁、電解鋁、煤炭的鐵路集裝箱物流方面擁有核心物流節(jié)點的鐵路場站、專用線資源以及專業(yè)的服務(wù)能力。

每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，就在合資公司成立不久，北八道便將其所持有的象道物流60%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了其關(guān)聯(lián)公司廈門五店港物流供應(yīng)鏈有限公司（以下簡稱五店港物流）。據(jù)象嶼股份在2017年9月30日發(fā)布的公告信息顯示，2017年8月，象道物流原股東北八道集團(tuán)將其持有的60%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給五店港物流，而五店港物流與北八道集團(tuán)屬同一實際控制人控制。

在今年3月2日，象嶼股份發(fā)布公告稱，2018年2月28日，公司與五店港物流簽署了意向收購協(xié)議，公司擬出資3億元收購五店港物流持有的象道物流20%股權(quán)，本次收購?fù)瓿珊螅髱Z股份將持有象道物流60%股權(quán)。

不過，今日晚間，象嶼股份發(fā)布公告表示，公司曾與北八道合資設(shè)立象道物流和象嶼同道兩家公司，后續(xù)該兩個合資公司經(jīng)過股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股權(quán)關(guān)系已發(fā)生變更，現(xiàn)在兩個子公司的合作股東已變更為五店港物流和榆林五店港。象嶼股份稱，目前五店港物流和榆林五店港與北八道均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未受同一實際控制人控制。

象嶼股份解釋稱，2017年8月五店港物流和北八道存在受同一實際控制人控制的情形，系因當(dāng)時五店港物流與北八道實際控制人存在委托管理關(guān)系，但雙方不存在股權(quán)出資及其他實際控制關(guān)系，據(jù)悉目前上述委托關(guān)系已解除。

象嶼股份稱，目前公司與北八道不存在任何業(yè)務(wù)合作關(guān)系，監(jiān)管機(jī)關(guān)對北八道的處罰不會影響公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營。

每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 何小桃 杜宇 吳永久