基金清盤那些事

每經編輯 每經記者 肖鴻月 每經編輯 江 月    

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前些天，有投資者向《每日經濟新聞》記者詢問，“債券基金資產規(guī)模低于多少會退市？”，“債基低于5000萬就有清盤風險嗎？”

現(xiàn)在，我們就先從國慶長假后，不斷傳來的基金清盤消息說起。

上周五（10月20日），海富通雙利債券發(fā)布清算報告；新華華盛靈活配置混合也在同一天發(fā)布清算報告。此前一天（10月19日），更有5只基金（A/C份額合并計算）同時發(fā)布清算報告——同屬一家公司的博時裕和純債債券、博時錦祿純債債券，同時宣布清盤；國泰創(chuàng)利債券、建信恒豐純債債券、德邦純債債券A/C也緊跟清盤步伐。

不難發(fā)現(xiàn)，從基金類型來看，除新華華盛這一只混合型基金外，上述其他清盤基金都是清一色的債券型基金。而在基金成立時間上，其中4只為2016年11月~2017年4月成立，其余3只則成立于更早時候。

《每日經濟新聞》記者從這些基金的清算報告中發(fā)現(xiàn)，除個別基金外，都是因為連續(xù)60個工作日基金資產凈值低于5000萬元，觸發(fā)了清盤條件。

隨著公募基金數(shù)量的不斷攀升，一度被行業(yè)“諱莫如深”的基金清盤，其實也在逐漸常態(tài)化。

在此之前，10月已有多只基金發(fā)布清算報告或進入清算程序。其中，最“短命”的一只——海富通季季通利基金，成立于今年7月15日，10月13日即公告清盤，歷時不到3個月?；鸸骘@示，這只短期理財債基系余額低于5000萬元且基金份額持有人數(shù)量不滿200人，暫停運作。而在成立之時，該基金的有效認購戶數(shù)為4411戶，如今卻連200戶都沒有了。

與之相似的是，今年9月19日進入清算程序的德邦銳祺債券，今年6月21日基金合同才成立生效，也是歷時不到3個月。清盤緣由依然“換湯不換藥”——已出現(xiàn)連續(xù)60個工作日基金資產凈值低于5000萬元的情形。

值得注意的是，今年基金清盤的數(shù)字呈現(xiàn)陡然上升的趨勢。據(jù)統(tǒng)計，今年7月、8月、9月份，公告清盤或擬清盤的公募基金數(shù)量，分別達到13只、13只、11只，大幅超越上半年數(shù)量總和的20只。公開數(shù)據(jù)還顯示，截至目前，今年以來清盤基金數(shù)量已經達到60只。

相對應的，從滬深兩市退市公告來看，今年以來，發(fā)布退市公告的上市公司在10家以內。從數(shù)值上對比，今年以來清盤基金的數(shù)量是遠遠超過退市個股的。但需要一提的是，這其中有摻雜股市退市機制不健全的因素。

此外，《每日經濟新聞》記者還發(fā)現(xiàn)，在今年以來公告清盤的60余只基金中，債券基金占比近五成。

有業(yè)內人士曾對記者指出，“債基清盤，主要還是因為委外資金一撤，規(guī)模就做不大，所以（基金公司）一般就選擇算了?！?/p>

不過濟安金信副總經理王群航稱，“清盤潮已來。之前發(fā)得多，現(xiàn)在、未來將清得多。這是好事?！?/p>

對咱們普通投資者來說，在清盤基金越來越多的當下，也要提醒一下大家，要多多關注基金們季報、年報中的基金規(guī)模，看看是不是有清盤的風險。