廈門國(guó)貿(mào)旗下國(guó)貿(mào)資管“出大事”了：旗下5只資管計(jì)劃觸及強(qiáng)平線

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 張海妮

7月4日晚間，廈門國(guó)貿(mào)（600755，SH）公告稱，公司下屬孫公司國(guó)貿(mào)資管報(bào)告稱，受近期港股市場(chǎng)的局部系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影響，國(guó)貿(mào)資管部分投資于港股的5只資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值出現(xiàn)較大程度的下跌，目前已觸及強(qiáng)平清盤線。公司將全面核實(shí)有關(guān)情況，密切跟蹤國(guó)貿(mào)資管關(guān)于本次風(fēng)險(xiǎn)事件的處理，盡最大努力減少該事件所產(chǎn)生的影響。

實(shí)際上這并非國(guó)貿(mào)資管首次出問(wèn)題，早在今年1月19日，國(guó)貿(mào)資管因?yàn)樯婕皥?chǎng)外配資業(yè)務(wù)而被暫停受理資管計(jì)劃產(chǎn)品備案6個(gè)月。

5只產(chǎn)品觸及強(qiáng)平清盤線

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，目前已觸及強(qiáng)平清盤線的國(guó)貿(mào)資管產(chǎn)品為：磐石成長(zhǎng)二號(hào)、磐石成長(zhǎng)三號(hào)、磐石成長(zhǎng)四號(hào)、詠溪一號(hào)和詠溪二號(hào)。

據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，磐石成長(zhǎng)二號(hào)的基金托管人為國(guó)信證券，該產(chǎn)品成立于2016年7月12日，初始規(guī)模為4.174億元，產(chǎn)品為期貨資管，該產(chǎn)品截至2016年9月30日的凈值數(shù)據(jù)為1.2750元，此后一直沒(méi)有更新凈值數(shù)據(jù)。值得注意的是，該產(chǎn)品為分級(jí)產(chǎn)品。

磐石成長(zhǎng)三號(hào)同樣為期貨資管產(chǎn)品，成立于2016年7月5日，初始規(guī)模為6800萬(wàn)元，采用的投資策略為復(fù)合策略，同時(shí)也是分級(jí)產(chǎn)品。該產(chǎn)品截至2016年9月30日的凈值數(shù)據(jù)為1.57元，此后再無(wú)凈值數(shù)據(jù)更新。

磐石成長(zhǎng)四號(hào)也為期貨資管產(chǎn)品，成立于2016年7月13日，初始規(guī)模為4億元，采用的復(fù)合策略，也是分級(jí)產(chǎn)品。該產(chǎn)品截至2016年9月30日的凈值數(shù)據(jù)為1.2750元，此后一直沒(méi)有凈值數(shù)據(jù)更新。

詠溪一號(hào)在私募排排網(wǎng)沒(méi)有任何數(shù)據(jù)信息。

詠溪二號(hào)產(chǎn)品的類型為期貨資管，成立于2016年11月10日，初始規(guī)模不詳。值得注意的是，該產(chǎn)品的投資策略為股票策略的股票多頭。該產(chǎn)品在私募排排網(wǎng)沒(méi)有最新凈值數(shù)據(jù)更新。

北京大虎資本范海峰告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，實(shí)際上今年上半年，港股科技股經(jīng)歷了一輪牛市，但是經(jīng)過(guò)迅速上漲后，很多個(gè)股處于高位，波動(dòng)性上升，風(fēng)險(xiǎn)也在加大。投資于港股市場(chǎng)的資管產(chǎn)品，如果策略激進(jìn)的話，很可能面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是在加杠桿的基礎(chǔ)上。

曾因場(chǎng)外配資被暫停資管備案6個(gè)月

值得注意的是，此次出事的國(guó)貿(mào)資管早在今年年初的時(shí)候，因?yàn)樯婕皥?chǎng)外配資事件而被暫停資管產(chǎn)品備案6個(gè)月。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)2017年1月19日官方微信發(fā)布的消息顯示，協(xié)會(huì)對(duì)國(guó)貿(mào)期貨有限公司管理的“輝煌騰達(dá)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”進(jìn)行調(diào)查發(fā)現(xiàn)，輝煌騰達(dá)1號(hào)A級(jí)份額委托人為XXX(原文如此，下同)，B級(jí)份額委托人為蘇福地，涉及場(chǎng)外配資問(wèn)題。國(guó)貿(mào)期貨違反資產(chǎn)管理合同的約定，允許蘇福地直接通過(guò)系統(tǒng)下達(dá)投資指令并設(shè)立子賬戶，為違法證券活動(dòng)提供便利。

而據(jù)證監(jiān)會(huì)移送的線索，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)國(guó)貿(mào)期貨有限公司管理的“輝煌騰達(dá)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”進(jìn)行了調(diào)查。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，輝煌騰達(dá)1號(hào)設(shè)立于2015年7月16日，募集規(guī)模500萬(wàn)元。A級(jí)份額委托人為XXX，認(rèn)購(gòu)金額375萬(wàn)元；B級(jí)份額委托人為蘇福地，認(rèn)購(gòu)金額125萬(wàn)元。資產(chǎn)管理合同約定，A級(jí)份額按照8%的年化預(yù)期收益率獲取優(yōu)先收益，剩余收益歸B級(jí)份額。而劣后級(jí)認(rèn)購(gòu)人蘇福地是廈門市妥妥在線網(wǎng)絡(luò)科技的主要股東和實(shí)際控制人，據(jù)廈門證監(jiān)局在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，妥妥在線未經(jīng)許可為買賣股票和期貨提供融資，違法開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。

廈門證監(jiān)局下發(fā)了對(duì)國(guó)貿(mào)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，國(guó)貿(mào)期貨對(duì)上述行為進(jìn)行了整改，而國(guó)貿(mào)期貨刪除了全部子賬戶和相關(guān)交易記錄，導(dǎo)致基金業(yè)協(xié)會(huì)未能核實(shí)蘇福地是否將相關(guān)子賬戶出借給妥妥在線的場(chǎng)外配資客戶使用。而國(guó)貿(mào)期貨未能按照相關(guān)規(guī)定，妥善保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶信息和交易信息，鑒于國(guó)貿(mào)期貨的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已由國(guó)貿(mào)資管承繼，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬暫停受理國(guó)貿(mào)資管資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，暫停期限6個(gè)月。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2015年7月24日，廈門國(guó)貿(mào)發(fā)布公告顯示，廈門國(guó)貿(mào)下屬兩家全資子公司在2015年7月份成立了廈門國(guó)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司，注冊(cè)地在中國(guó)(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)內(nèi)，廈門國(guó)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司注冊(cè)資本為人民幣1億元，其中國(guó)貿(mào)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司與廈門啟潤(rùn)實(shí)業(yè)有限公司分別出資9500萬(wàn)元和500萬(wàn)元，占比分別為95%和5%。