減持早了那么兩天 格力電器董事徐自發(fā)涉短線交易

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 黃 霞 每經(jīng)編輯 宋思艱    

每經(jīng)記者 黃 霞 每經(jīng)編輯 宋思艱

5月23日晚間，一則格力電器（000651，SZ）董事徐自發(fā)減持公司股票的消息見諸網(wǎng)絡(luò)。徐自發(fā)去年以不足27元/股的價(jià)格增持，如今以超過33元/股的價(jià)格減倉(cāng)，成功實(shí)現(xiàn)了“低吸高拋”，惹人艷羨。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，徐自發(fā)此番減持時(shí)間距離其去年最后一次買入差2天時(shí)間才滿6個(gè)月。這使得其此次交易涉嫌觸碰短線交易“紅線”。

徐自發(fā)頂格減持套現(xiàn)逾千萬

據(jù)深交所披露的數(shù)據(jù)顯示，5月22日，徐自發(fā)減持其持有的格力電器股票40.08萬股，減持均價(jià)為33.45元，以此算來，徐自發(fā)此次減持套現(xiàn)約1340.68萬元。此次減持后，其仍然持有格力電器股票120.25萬股，市值逾4000萬元?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，徐自發(fā)減持前持股160.33萬股，此番減持的股份占其持有的格力電器股份總數(shù)的24.998%。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》），上市公司董監(jiān)高人員在任職期間,每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%。也就是說，徐自發(fā)此番減持已經(jīng)將本年度的減持額度用盡。

同樣，根據(jù)《管理規(guī)則》，徐自發(fā)此次減持似乎涉嫌違規(guī)?！豆芾硪?guī)則》要求，上市公司董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。上述“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)賣出的；“賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又買入的。

深交所數(shù)據(jù)顯示，去年11月24日，徐自發(fā)買入格力電器股票57.53萬股。因此算起來，徐自發(fā)當(dāng)時(shí)買入的時(shí)間距離其此次賣出差2日才滿6個(gè)月。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師表示，“雖然只差2天，但在6個(gè)月內(nèi)（買賣）已經(jīng)構(gòu)成了短線交易，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，相關(guān)高管通過（短線交易）獲得的收益要上交上市公司?！?/p>

其配偶此前涉嫌窗口期交易

公開資料顯示，徐自發(fā)工作經(jīng)歷主要涉及家電銷售業(yè)務(wù)，2011年7月至今任河北盛世欣興格力貿(mào)易有限公司總經(jīng)理。由格力電器第二大股東河北京海擔(dān)保投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱京海擔(dān)保）推薦，徐自發(fā)于2015年6月當(dāng)選為格力電器董事。京海擔(dān)保由格力電器部分核心經(jīng)銷商合資成立，徐自發(fā)為該公司董事。根據(jù)天眼查的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，徐自發(fā)還是北京明珠新興格力空間銷售有限公司、河北新興格力電器銷售有限公司股東。

值得一提的是，這并非徐自發(fā)或其親屬首次涉嫌違規(guī)交易自家公司股票。

今年4月5日，徐自發(fā)配偶韓鳳蘭賣出其持有的格力電器股票73.08萬股，套現(xiàn)2307萬元。而格力電器于4月27日披露了公司2016年年報(bào)，4月29日披露2017年一季報(bào)。

根據(jù)《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》，上市公司董監(jiān)高人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)不得買賣本公司股票及其衍生品種。

王智斌表示，“其配偶也是違反了‘窗口期’限制交易的規(guī)定，根據(jù)《證券法》204條的規(guī)定，監(jiān)管層有可能對(duì)其配偶處以買賣股票等值以下的罰款?！?/p>

對(duì)此，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者5月24日多次撥打格力電器電話，但電話均無人接聽。格力電器董秘望靖東表示不方便接聽電話，記者隨后將問題發(fā)送其手機(jī)，但截至發(fā)稿，未能獲得回復(fù)。