深交所分級基金業(yè)務管理指引5月1日實施

記者26日從深交所獲悉，為規(guī)范分級基金投資者適當性管理，切實維護投資者合法權益，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，深圳證券交易所于2016年11月25日發(fā)布了《深圳證券交易所分級基金業(yè)務管理指引》。2017年5月1日起，《指引》將正式實施?！吨敢吩诳偨Y近年來分級基金管理運作經(jīng)驗的基礎上，進一步完善了投資者適當性管理制度，規(guī)范了分級基金份額折算、投資者教育與風險警示等工作，是貫徹依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管、更加重視和防范市場各類風險、切實推進基金市場穩(wěn)定健康發(fā)展的一項重要制度安排。

為穩(wěn)妥推進《指引》實施，前期各證券公司已經(jīng)按照《指引》要求完成了相關技術系統(tǒng)改造，并通過網(wǎng)絡、電話等多種渠道提醒投資者關注《指引》實施安排及其影響。相關基金管理公司也于日前發(fā)布公告，提示投資者根據(jù)自身情況，提前做好相應的投資安排。

深交所指出，需要再次提醒投資者注意的是，《指引》正式實施后，未開通權限的投資者將不能進行分級基金子份額買入和基礎份額分拆操作，但仍可自主選擇繼續(xù)持有或者賣出之前持有的分級基金份額。按《指引》規(guī)定，申請開通分級基金相關權限的投資者須滿足“申請開通權限前20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣30萬元”、“在營業(yè)部現(xiàn)場以書面方式簽署《分級基金投資者風險揭示書》”等條件。投資者應關注證券公司發(fā)布的通知、公告、短信、微信等信息，或致電證券公司，了解權限開通的具體安排，并關注《指引》施行后參與分級基金相關業(yè)務權限的變化，合理安排相關交易，防范投資風險。