證監(jiān)會(huì)嚴(yán)處場(chǎng)外配資行為 恒生網(wǎng)絡(luò)被罰逾3億

11月25日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了近日依法對(duì)場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰的情況。杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司等3家網(wǎng)絡(luò)公司由于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，除沒(méi)收違法所得外，分別被處約3.296億元、653萬(wàn)和2848萬(wàn)元罰款。

據(jù)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順公司、銘創(chuàng)公司等3家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的證券經(jīng)營(yíng)模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件（涉案軟件具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算等功能），提供相關(guān)服務(wù)，并獲取收益的行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

鄧舸表示，依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：（1）沒(méi)收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約10,986萬(wàn)元，并處以約32,960萬(wàn)元罰款；對(duì)責(zé)任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。（2）沒(méi)收同花順公司違法所得約217萬(wàn)元，并處以約653萬(wàn)元罰款；對(duì)責(zé)任人員朱志峰、郭紅波給予警告，并分別處以10萬(wàn)元、5萬(wàn)元罰款。（3）沒(méi)收銘創(chuàng)公司違法所得約949萬(wàn)元，并處以約2,848萬(wàn)元罰款；對(duì)責(zé)任人員劉照波、謝承剛給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。

除上述3家網(wǎng)絡(luò)公司外，據(jù)鄧舸介紹，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券等四家券商因未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》第24條，《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第6條、第8條、第13條，《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第3條第（4）項(xiàng),《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第50條的規(guī)定對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條第1款規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第84條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：（1）對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得約680萬(wàn)元，并處以約2,041萬(wàn)元罰款。（2）對(duì)海通證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得約2865萬(wàn)元，并處以約8595萬(wàn)元罰款。（3）對(duì)華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得約1823萬(wàn)元，并處以約5470萬(wàn)元罰款。（4）對(duì)方正證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得約786萬(wàn)元，并處以約1572萬(wàn)元罰款。

此外，湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(wù)（上海）有限公司及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過(guò)恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)公司FPRC系統(tǒng)、同花順公司資產(chǎn)管理系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云科技有限公司通過(guò)運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng)，使用恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。上述行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：（1）沒(méi)收福誠(chéng)瀾海違法所得約164萬(wàn)元，并處以約492萬(wàn)元罰款；對(duì)責(zé)任人員丁凱、羅程元、王暾給予警告，并分別處以30萬(wàn)元、15萬(wàn)元和15萬(wàn)元罰款。（2）沒(méi)收杭州米云違法所得約1,549萬(wàn)元，并處以約4,648萬(wàn)元罰款；對(duì)責(zé)任人員柳陽(yáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。（3）對(duì)南京致臻達(dá)處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)責(zé)任人員馬強(qiáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。（4）沒(méi)收浙江豐范違法所得約1,212萬(wàn)元，并處以約3,637萬(wàn)元罰款；對(duì)責(zé)任人員石敏軍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。（5）沒(méi)收臣乾金融違法所得約296萬(wàn)元，并處以約889萬(wàn)元罰款；對(duì)責(zé)任人員孫肖給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。（6）沒(méi)收黃辰爽違法所得約26萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

鄧舸表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法依規(guī)精準(zhǔn)打擊，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

同日，針對(duì)近日有媒體稱，目前由證監(jiān)會(huì)牽頭的部際聯(lián)席會(huì)議辦公室正在部署對(duì)地方各類交易場(chǎng)所進(jìn)行新一輪的摸底調(diào)查。鄧舸表示，清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室近期會(huì)同有關(guān)成員單位，部署各地對(duì)地方交易場(chǎng)所進(jìn)行摸底排查。目前這項(xiàng)工作正在推進(jìn)之中。