基金從業(yè)資格9月考試232人“被捉” 新增私募考試通過(guò)率53%

每經(jīng)編輯 每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 莫淑婷 每經(jīng)記者 楊建    

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 莫淑婷 每經(jīng)記者 楊建

今年9月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于全國(guó)統(tǒng)考中增設(shè)了科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試，目前，9月統(tǒng)考的成績(jī)已經(jīng)出爐，該科目總體通過(guò)率53.09%。

此外，基金業(yè)協(xié)會(huì)于10月17日通報(bào)了基金從業(yè)資格考試中232人的違紀(jì)行為，違紀(jì)人數(shù)創(chuàng)歷史新高。其中，33人被取消考試成績(jī)并禁考一年，194人被取消考試成績(jī)并禁考兩年，5人被取消考試成績(jī)并禁考三年。

◎232人違紀(jì)創(chuàng)歷史新高

10月17日晚間，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于基金從業(yè)資格考試違紀(jì)人員處理的公告。公告顯示，2016年基金從業(yè)資格考試9月全國(guó)統(tǒng)考中，共有232名違紀(jì)人員?；饛臉I(yè)資格考試屬于國(guó)家級(jí)考試，截至2016年9月底，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已懲處基金從業(yè)資格考試違紀(jì)人員累計(jì)達(dá)737人，其中9月考試的違紀(jì)人員創(chuàng)下了歷史新高。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，此次232名違紀(jì)人員的處理結(jié)果分為3類(lèi)。其中，33人被取消考試成績(jī)并禁考一年，194人被取消考試成績(jī)并禁考兩年，5人被取消考試成績(jī)并禁考三年。所有違紀(jì)人員禁考期內(nèi)將不得報(bào)名參加基金從業(yè)資格考試、證券從業(yè)資格考試，以及期貨從業(yè)資格考試。違紀(jì)情況及處理結(jié)果記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，并通報(bào)違紀(jì)人員所在單位。

違紀(jì)人員名單顯示，33名被取消考試成績(jī)并禁考一年的違紀(jì)人員的作弊情況分為3類(lèi)：25人攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場(chǎng)或者未放在指定位置；3人未經(jīng)考場(chǎng)工作人員同意在考試過(guò)程中擅自離開(kāi)考場(chǎng)；5人有其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

違紀(jì)人數(shù)最多的是第二類(lèi)處理結(jié)果，共有194人違紀(jì)，占總違紀(jì)人數(shù)的83.63%。其中3人抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料；1人使用或提供偽造、涂改身份證件；1人有其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為；189人使用或試圖使用通訊、存儲(chǔ)、攝錄等電子設(shè)備。

第三類(lèi)處理結(jié)果則最嚴(yán)重，5人被取消考試成績(jī)并禁考三年。其中，4人由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試；1人有特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)行為。

此外，從地區(qū)上看，鄭州考區(qū)違紀(jì)人數(shù)最多，有38人違紀(jì)，其次則是西安考區(qū)的30人和贛州考區(qū)的23人。

◎“科目三”報(bào)考人數(shù)達(dá)7萬(wàn)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，依照基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)規(guī)定：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須取得從業(yè)資格。

上述規(guī)定曾引起了創(chuàng)業(yè)投資基金從業(yè)者熱議。4月末基金從業(yè)資格考試前，中投創(chuàng)曾對(duì)基金業(yè)協(xié)會(huì)的喊話，“要求區(qū)別對(duì)待證券私募等股權(quán)投資（創(chuàng)業(yè)投資）基金從業(yè)者”。隨后，基金業(yè)協(xié)會(huì)于今年9月全國(guó)統(tǒng)考中增設(shè)了科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試科目。參加考試的人員通過(guò)科目一、科目二考試，或通過(guò)科目一、科目三考試成績(jī)合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。也就是說(shuō)，有了科目三，做私募股權(quán)的人再也不必被科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》的題目所困擾了。

據(jù)《中國(guó)基金報(bào)》報(bào)道，協(xié)會(huì)增設(shè)的科目三私募股權(quán)考試受到熱捧，首次報(bào)考人數(shù)達(dá)7萬(wàn)，總體通過(guò)率53.09%?，F(xiàn)在協(xié)會(huì)正在抓緊編寫(xiě)股權(quán)考試的教材，估計(jì)明年考試將啟用。

一位主要從事新三板股權(quán)投資的私募人士告訴記者，盡管其所在公司的員工都已取得了基金從業(yè)資格，但是他仍要求員工參加《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試，以更好地了解行業(yè)規(guī)范，考試費(fèi)用由公司報(bào)銷(xiāo)。

統(tǒng)計(jì)顯示，截至2016年10月17日，仍有6815家私募基金的高管沒(méi)有基金從業(yè)資格，占總備案私募基金數(shù)的14.21%。其中證券投資基金1924家，占比28.23%；股權(quán)投資基金3894家，占比57.14%；創(chuàng)業(yè)投資基金770家，占比11.3%；其他投資基金226家，占比3.32%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》了解到，截至2016年9月23日，也就是9月考試前一天，有6774家私募基金高管無(wú)證券從業(yè)資格，占總備案私募基金數(shù)的14.48%。而在2016年9月24日~10月17日，共有1179家基金備案，1家基金注銷(xiāo)備案。目前基金從業(yè)資格考試平均通過(guò)率約50%，高管考試的通過(guò)速度甚至趕不上私募基金備案的速度。