外管局：前8月查處外匯違規(guī)案件1100多起 罰款逾1.9億元

9月22日，國(guó)家外匯管理局召開政策新聞發(fā)布會(huì)。外匯局管理檢查司司長(zhǎng)張生會(huì)表示，今年以來，外匯局針對(duì)跨境資金違規(guī)流動(dòng)形勢(shì)，加大對(duì)大要案件和地下錢莊等外匯違法犯罪的打擊力度，僅上半年就針對(duì)違規(guī)資金流出開展了兩期非現(xiàn)場(chǎng)檢查，共查實(shí)2000多條線索存在涉嫌違規(guī)的問題，涉及資金超84億美元。下一步，外匯局會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)跨境資金流動(dòng)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和分析，嚴(yán)厲打擊外匯違法違規(guī)行為，保持外匯市場(chǎng)穩(wěn)定。

對(duì)虛假對(duì)外投資

采取高壓態(tài)勢(shì)

數(shù)據(jù)顯示，今年1～8月，外匯局共查處外匯違規(guī)案件1100多起，行政罰款逾1.9億元人民幣，其中，金融機(jī)構(gòu)違規(guī)案件504起，共處罰款超3000萬元。

除了加大對(duì)地下錢莊、大要案件的打擊力度外，據(jù)張生會(huì)介紹，今年以來，外匯局還開展了貨物貿(mào)易專項(xiàng)核查，尤其是針對(duì)貿(mào)易進(jìn)出口、企業(yè)收付匯規(guī)模較大及增長(zhǎng)較快的地區(qū)，全面核查分析包括虛假貿(mào)易在內(nèi)的跨境資金流動(dòng)異常情況，從核查情況看，目前沒有發(fā)現(xiàn)有資金大規(guī)模異常流出或流入的情況。

“外匯檢查工作一直把真實(shí)性審核作為著力點(diǎn)和中心環(huán)節(jié)，強(qiáng)調(diào)交易的真實(shí)性以及外匯收支的一致性。”張生會(huì)說。

值得注意的是，自去年以來，我國(guó)海外并購(gòu)的規(guī)模發(fā)展迅猛，2015年我國(guó)資本項(xiàng)下的外商直接投資（FDI)與對(duì)外直接投資（ODI）就有100億美元左右的逆差。中國(guó)企業(yè)“走出去”并購(gòu)火熱的背后，也不乏套利者利用這一渠道轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。對(duì)此，外匯局資本項(xiàng)目管理司司長(zhǎng)郭松稱，外匯局支持真實(shí)合規(guī)的對(duì)外投資，但對(duì)虛假投資肯定會(huì)采取高壓態(tài)勢(shì)。

“過去一年來，我們也的確發(fā)現(xiàn)有個(gè)別企業(yè)或個(gè)人通過對(duì)外投資這個(gè)渠道來轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，這肯定是我們目前關(guān)注的重點(diǎn)。”郭松稱。

證券時(shí)報(bào)記者通過多位銀行人士了解到，近期部分地區(qū)確實(shí)加強(qiáng)了對(duì)ODI資金的監(jiān)測(cè)審查。今年6月底，外匯局上海分局向轄內(nèi)銀行進(jìn)行窗口指導(dǎo)，要求轄內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)資本項(xiàng)目項(xiàng)下的資金流出的審查。其中，對(duì)于合伙企業(yè)辦理ODI登記業(yè)務(wù)，如果追溯其資金來源為個(gè)人出資的，需暫停辦理此類業(yè)務(wù)，個(gè)別特殊情況除外（如基金創(chuàng)始人）；如已辦理ODI登記但資金尚未匯出的，需報(bào)總行審批。

境外融資資金

重現(xiàn)流入

一方面是跨境資金流出仍存壓力，需要繼續(xù)加大對(duì)異?？缇迟Y金流動(dòng)的監(jiān)測(cè)；但另一方面，企業(yè)外債去杠桿的步伐開始放緩。外匯局國(guó)際收支司司長(zhǎng)王春英稱，從企業(yè)行為看，以進(jìn)口企業(yè)的跨境融資為例，自今年3月份起，我國(guó)進(jìn)口企業(yè)通過海外代付、遠(yuǎn)期信用證等開展的跨境外幣融資余額開始回升，目前已持續(xù)了6個(gè)月，說明這類境外融資資金重現(xiàn)流入。

數(shù)據(jù)顯示，8月企業(yè)跨境外匯貸款資金凈流入61億美元，較5～7月份月均凈流入7億美元的規(guī)模明顯增加。王春英對(duì)證券時(shí)報(bào)記者表示，企業(yè)跨境融資增多是比較積極的變化，對(duì)外負(fù)債對(duì)于部分企業(yè)的經(jīng)營(yíng)來說是必要的。在此之前企業(yè)對(duì)外債務(wù)去杠桿化持續(xù)了一段時(shí)間，但目前來看，企業(yè)債務(wù)去杠桿化已經(jīng)逐步緩解，而且數(shù)據(jù)也證明了企業(yè)進(jìn)口方面的貿(mào)易融資余額正在增加，說明企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及信貸活動(dòng)表現(xiàn)良好。

此外，郭松稱，今年以來外匯局頒布了一系列擴(kuò)大對(duì)外開放、促進(jìn)貿(mào)易投資便利化的政策，這些政策也為企業(yè)進(jìn)行外債融資提供便利。例如，從外債借入端的角度看，今年4月底，將擴(kuò)大本外幣一體化的全口徑跨境融資宏觀審慎管理推廣到全國(guó)，改革后中資企業(yè)舉借外債更加便利；在結(jié)匯端方面，今年外匯局簡(jiǎn)化了外債結(jié)匯的程序，使得結(jié)匯變得更加便利。這兩個(gè)政策配合起來，增加了借債的自由度，使得一些企業(yè)覺得現(xiàn)在是舉借外債比較好的時(shí)點(diǎn)。