玩轉(zhuǎn)資本市場10余年 零七股份實(shí)控人遭市場禁入

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾劍    

練衛(wèi)飛，這個(gè)曾經(jīng)以數(shù)十億元身家榮登胡潤百富榜的富豪、在廣州汽車圈叱咤風(fēng)云的汽貿(mào)大王，近年來的處境頗為尷尬。此前，其個(gè)人被曝出借款逾期未還，此舉導(dǎo)致其持有的部分零七股份（000007，收盤價(jià)29.17元）股權(quán)遭到凍結(jié)。由于借款協(xié)議加蓋的是零七股份公章，上市公司也遭監(jiān)管層立案調(diào)查。

根據(jù)零七股份今日披露的公告，證監(jiān)會決定對公司及公司相關(guān)人員給予警告、罰款等處罰。而事件的始作俑者練衛(wèi)飛因情節(jié)嚴(yán)重，被處以“10年證券市場禁入”的處罰。

早已籌謀“金蟬脫殼”

據(jù)零七股份公告，公司于11月16日收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因公司未按規(guī)定及時(shí)對外披露借款、重大訴訟事項(xiàng)，致使公司的信息披露存在重大遺漏，行為違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定，證監(jiān)會擬對公司作出責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款的處罰。

此外，零七股份未及時(shí)披露重大借款事項(xiàng)及重大訴訟事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員為：練衛(wèi)飛、柴寶亭、葉健勇、黃曉峰、戴光、陳亮、劉彩榮、馮軍武。證監(jiān)會擬對練衛(wèi)飛給予警告，并處以30萬元罰款；對戴光、劉彩榮給予警告，并處以5萬元罰款；對柴寶亭、葉健勇等5人給予警告，并分別處以3萬元罰款。鑒于練衛(wèi)飛情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，擬對練衛(wèi)飛采取10年證券市場禁入措施。

回顧歷史，5月26日，證監(jiān)局對公司下發(fā)的責(zé)令監(jiān)管決定書顯示，作為零七股份實(shí)際控制人，練衛(wèi)飛曾在2月份私刻公司印章、利用尚未移交的工商登記資料，在中國光大銀行深圳分行水貝支行盜開上市公司銀行賬號，并購買支票。而上市公司存在部分大額資金支出未履行審批程序和決策程序，部分大額資金以預(yù)付款項(xiàng)的方式被長期占用等情況。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，《證券市場禁入制度》是證監(jiān)會處罰操控上市公司違規(guī)行為“幕后黑手”的重要制度，受到處罰的人員，在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董監(jiān)高管理人員。不過，對練衛(wèi)飛而言，這個(gè)重罰似乎已經(jīng)無關(guān)緊要。早在2014年6月，練衛(wèi)飛便已辭去零七股份法人、董事長等職務(wù)，辭職后未在公司擔(dān)任其他職務(wù)。零七股份10月下旬曾公告稱，公司控股股東廣州博融正在籌劃控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。目前，練衛(wèi)飛實(shí)際控制的廣州博融持有零七股份15.17%股權(quán)，其個(gè)人持股10.82%。通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓，練衛(wèi)飛將退居二線。

曾多次遭監(jiān)管層處分

資料顯示，練衛(wèi)飛早在2003年即通過廣州博融接盤零七股份（當(dāng)時(shí)為ST達(dá)聲）。

不過，當(dāng)時(shí)他并未走到臺前，而是由其岳母、廣州博融的實(shí)際控制人李成碧擔(dān)任董事長。2008年2月，練衛(wèi)飛出任上市公司董事長。此后，零七股份的“涉礦故事”便從未停息。在練衛(wèi)飛的運(yùn)作之下，上市公司用多個(gè)誘人的故事，支撐著公司股價(jià)的騰飛。在這些資本運(yùn)作過程中，練衛(wèi)飛不止一次因違規(guī)操作受到相應(yīng)處分。

2011年，練衛(wèi)飛在接受《深圳商報(bào)》采訪時(shí)表示，“不排除會將礦業(yè)資產(chǎn)注入上市公司融資或在A股上市。”《深圳商報(bào)》隨后發(fā)布了《擊敗力拓獲非洲大礦開采權(quán) 深商成功收購海外稀有資產(chǎn)》的報(bào)道。這使得零七股份股票連續(xù)兩個(gè)交易日漲停。

然而，當(dāng)零七股份就上述事項(xiàng)向練衛(wèi)飛核實(shí)時(shí)，其書面確認(rèn)擁有報(bào)道中提及的海外礦業(yè)資產(chǎn)48%的股權(quán)，并表示沒有就該項(xiàng)目對公司進(jìn)行資產(chǎn)注入等計(jì)劃，承諾6個(gè)月不對公司進(jìn)行重組。上市公司據(jù)此發(fā)布了澄清公告。此后，深交所針對上述事件作出認(rèn)定，練衛(wèi)飛接受媒體采訪時(shí)回答問題不審慎，含有誤導(dǎo)信息，導(dǎo)致媒體報(bào)道后公司股價(jià)異常波動。鑒于此，深交所決定對練衛(wèi)飛作出通報(bào)批評的處分。

不過，零七股份的“涉礦故事”仍未結(jié)束。2011年12月28日，公司發(fā)布關(guān)聯(lián)交易公告，稱全資子公司廣眾投資與廣新中非簽訂鈦礦產(chǎn)品總包銷合同，后者將向前者每年提供不低于50萬噸的鈦礦產(chǎn)品，由廣眾投資在中國包銷。而這些鈦礦產(chǎn)品，由廣新中非子公司大陸礦業(yè)開采加工。根據(jù)合同約定，大陸礦業(yè)銷往中國的鈦礦產(chǎn)品由廣眾投資包銷，包銷期限5年，每年的包銷數(shù)量不低于50萬噸。

上述交易一度引發(fā)上市公司股價(jià)暴漲，但鈦礦包銷合同履行實(shí)際情況與合同約定存在巨大差距。2012年，廣眾投資共從廣新中非進(jìn)口鈦礦4.12萬噸，遠(yuǎn)低于合同約定。對此，上市公司解釋為：船期安排不順和航程較遠(yuǎn)等原因。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，事后深圳證監(jiān)局查明，大陸礦業(yè)的兩個(gè)主要礦區(qū)一個(gè)處于少量生產(chǎn)，另一個(gè)并未投產(chǎn)狀態(tài)。對此，深圳證監(jiān)局對零七股份給予警告，并處以四十萬元罰款；對練衛(wèi)飛給予警告，并處以三十萬元罰款。在處罰公告披露的同時(shí)，練衛(wèi)飛旋即辭去了其在上市公司的一切職務(wù)。2014年8月，深交所也因此事給予零七股份、廣州博融、練衛(wèi)飛公開譴責(zé)處分。