場外配資新老劃斷 存量資金可持續(xù)運行

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 張昊    

◎每經(jīng)記者 張昊

昨日（6月30日），針對近期場外配資的查處情況，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）回應(yīng)稱，近兩周以來強制平倉金額合計約150億元，占市場交易量的比例很小。

協(xié)會表示，2014年9月以來，股票市場快速上漲，場外配資活動較為活躍。協(xié)會對場外配資活動持續(xù)關(guān)注，部分場外配資活動對證券公司信息系統(tǒng)安全帶來較大風險，并涉嫌違反賬戶實名制、禁止出借證券賬戶等相關(guān)規(guī)定。協(xié)會通過對場外配資活動的調(diào)查摸排，初步了解掌握了場外配資活動的基本狀況和風險特征。

據(jù)協(xié)會了解，目前場外配資活動主要通過恒生公司HOMS系統(tǒng)、上海銘創(chuàng)和同花順系統(tǒng)接入證券公司進行。三個系統(tǒng)接入的客戶資產(chǎn)規(guī)模合計近5000億元，其中HOMS系統(tǒng)約4400億元，上海銘創(chuàng)約360億元，同花順約60億元。以恒生公司HOMS系統(tǒng)為例，近兩周以來強制平倉金額合計約150億元，占市場交易量的比例很小。

對于證券公司信息系統(tǒng)外部接入的調(diào)查情況，協(xié)會表示，根據(jù)6月12日證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》，協(xié)會發(fā)布了《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》。協(xié)會將按照證監(jiān)會提出的“摸清底數(shù)、突出重點、疏堵結(jié)合、穩(wěn)妥處理”的原則，推進證券公司信息系統(tǒng)外部接入的評估認證工作。

協(xié)會還表示，目前，各證券公司已向住所地證監(jiān)局報送了自查報告，各證監(jiān)局正在對自查情況進行核實。據(jù)了解，核實工作尚需一段時間，預計7月底前后可完成。協(xié)會將從8月份開始接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證申請。

據(jù)了解，根據(jù)《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》的要求，證券公司可以向符合以下條件的第三方運營的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口：簽署正式協(xié)議并經(jīng)證券公司測試和驗收后，由證券公司進行發(fā)布、升級等運營管理的；經(jīng)證券公司評估認證的客戶自行開發(fā)或購置、租用且經(jīng)專線接入證券公司的第三方客戶端；直接連接證券公司服務(wù)端的通用瀏覽器。

另一方面，協(xié)會指出，證券公司應(yīng)當對上述客戶端的安全運行、交易賬戶合規(guī)性、交易操作合規(guī)性負責。對于涉嫌從事非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)、違反賬戶實名制規(guī)定的場外配資活動，要進行規(guī)范整頓。整改期間，存量可持續(xù)運行，但不增加新量。對于符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶，證券公司應(yīng)當持續(xù)做好服務(wù)。