偽造交割單 銀河證券原投顧代巖遭罰8萬

每經(jīng)編輯 黃小聰 每經(jīng)記者 王一鳴    

黃小聰 每經(jīng)記者 王一鳴

2014年8月12日，中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了一則行政處罰決定書。決定書稱，因提供虛假資料，偽造、篡改交易記錄，銀河證券投顧代巖被撤銷證券從業(yè)資格并被處以8萬元罰款的處罰?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這份決定書是在9月19日左右才刊發(fā)于證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站。

行政處罰決定書顯示，代巖于2001年7月起，在銀河證券上海張楊路證券營業(yè)部 （以下簡稱張楊路營業(yè)部）工作，2004年取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）資格，曾任該營業(yè)部客戶經(jīng)理，2009年4月起待崗。上海瑞達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營有限公司（以下簡稱瑞達(dá)房產(chǎn)）、上海八達(dá)實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱八達(dá)實(shí)業(yè)）均是周某實(shí)際控制與經(jīng)營管理的企業(yè)。2007年，八達(dá)實(shí)業(yè)、瑞達(dá)房產(chǎn)先后在張楊路營業(yè)部開立賬戶。

2007年12月至2009年4月，代巖接受周某口頭委托，操作 “八達(dá)實(shí)業(yè)”、“瑞達(dá)房產(chǎn)”賬戶交易股票期間，為掩蓋虧損，向周某出具了6份虛假對(duì)賬單和6份虛假交割單。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2008年1月、2月，代巖操作“八達(dá)實(shí)業(yè)”賬戶買入114萬股“天地源”股票后，該股股價(jià)下跌。為掩蓋大額虧損并等待股價(jià)回升，代巖分別于2008年3月7日、2008年8月11日、2008年11月10日和2009年3月27日向周某提供了4份偽造的八達(dá)實(shí)業(yè)當(dāng)日單戶對(duì)賬單，均未加蓋張楊路營業(yè)部印鑒。代巖將2008年3月7日對(duì)賬單中“天地源”的記錄修改成“福晶科技”，2008年8月11日對(duì)賬單中“天地源”的記錄修改成“陜天然氣”，2008年11月10日和2009年3月27日對(duì)賬單中“天地源”的記錄修改成“江銅發(fā)債”。

除此之外，代巖操作 “瑞達(dá)房產(chǎn)”賬戶買入80萬份上證50ETF后，進(jìn)行波段操作造成虧損。為掩蓋虧損，代巖分別于2008年8月11日、2008年11月10日向周某提供了2份偽造的瑞達(dá)房產(chǎn)當(dāng)日單戶對(duì)賬單，均未加蓋張楊路營業(yè)部印鑒。代巖將2008年8月11日對(duì)賬單中上證50ETF的持倉數(shù)改成80萬份，增加了現(xiàn)金余額和“中國南車”持倉記錄，將2008年11月10對(duì)賬單中的上證50ETF的持倉數(shù)量改成80萬份并增加了“江銅發(fā)債”的記錄。

2008年12月11日，代巖向周某提供了2份偽造的八達(dá)實(shí)業(yè)交割單，虛構(gòu)該賬戶手工轉(zhuǎn)入上證50ETF共298139份和 “江銅發(fā)債”2300份。上述2份交割單均未加蓋張楊路營業(yè)部印鑒。2008年12月16日，代巖向周某提供了偽造的2份八達(dá)實(shí)業(yè)交割單和2份瑞達(dá)房產(chǎn)交割單，虛構(gòu)當(dāng)日“瑞達(dá)房產(chǎn)”賬戶手工轉(zhuǎn)出上證50ETF共80萬份和 “江銅發(fā)債”2300份，“八達(dá)實(shí)業(yè)”賬戶手工轉(zhuǎn)入上證50ETF共80萬份和“江銅發(fā)債”2300份。

證監(jiān)會(huì)根據(jù)涉案人員詢問筆錄和賬戶交易記錄等證據(jù)認(rèn)定，代巖上述行為違反了《證券法》第一百四十七條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百條的規(guī)定，決定撤銷代巖的證券從業(yè)資格，并處以8萬元罰款。