96家券商“練級(jí)”三年僅一家公司實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級(jí)

編者按：不僅僅是游戲玩家熱衷于打怪升級(jí)，“練級(jí)”對(duì)于券商們來(lái)說(shuō)也至關(guān)重要。近日，“2014年證券公司分類(lèi)結(jié)果”放榜，正是券商們切磋級(jí)別的時(shí)候。實(shí)際上，榜單結(jié)果不僅將券商合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況公之于眾，對(duì)券商來(lái)說(shuō)，接下來(lái)的一年，“練級(jí)”也有了新的目標(biāo)。除此之外，去年，監(jiān)管層也對(duì)證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力進(jìn)行了專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)，將參評(píng)的券商分為A類(lèi)、B類(lèi)、C類(lèi)。結(jié)合并購(gòu)重組分道制改革的實(shí)施，在并購(gòu)重組業(yè)務(wù)上被評(píng)為A類(lèi)的券商被更多的公司“相中”。本期《證券業(yè)周刊》就向讀者展示券商“練級(jí)”的成果，并解讀這不一樣的ABC。

96家券商“練級(jí)”三年

僅一家公司實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級(jí)從2012年至2014年，在96家參評(píng)的券商中，僅德邦證券的分類(lèi)結(jié)果實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級(jí)，由2012年的CCC級(jí)升至2013年的B級(jí)再升至2014年的BB級(jí)，每年上升1個(gè)級(jí)別

僅一家公司實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級(jí)

從2012年至2014年，在96家參評(píng)的券商中，僅德邦證券的分類(lèi)結(jié)果實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級(jí)，由2012年的CCC級(jí)升至2013年的B級(jí)再升至2014年的BB級(jí)，每年上升1個(gè)級(jí)別

本報(bào)記者李文

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，近3年來(lái)，每年7月中旬左右，證監(jiān)會(huì)都會(huì)公布當(dāng)年證券公司分類(lèi)結(jié)果。

記者統(tǒng)計(jì)了從2012年至2014年的券商分類(lèi)結(jié)果，3年當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級(jí)的只有1家券商，德邦證券。從2012年的CCC級(jí)升至2013年的B級(jí)，再升至今年的BB級(jí)，連續(xù)3年，每年上升1級(jí)。另外，擬上市券商中有2家券商“級(jí)別”上升，華安證券由BBB級(jí)上升至A級(jí)，東方證券由A級(jí)上升至AA級(jí)。

德邦證券實(shí)現(xiàn)“三級(jí)跳”

每年“練成”一級(jí)

證券公司分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

記者統(tǒng)計(jì)了從2012年至2014年的券商分類(lèi)結(jié)果，3年當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)連續(xù)升級(jí)的只有一家券商，德邦證券。從2012年的CCC級(jí)升至2013年的B級(jí)別，再升至今年的BB級(jí)，連續(xù)3年，每年上升1級(jí)。

德邦證券注冊(cè)地在上海，證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)顯示，2013年公司總資產(chǎn)排名第75位、凈資產(chǎn)排名第65位；德邦證券2012年凈利潤(rùn)為2655萬(wàn)元，排名第81位；2013年凈利潤(rùn)為7201萬(wàn)元，排名第80位。雖然兩年間，公司的凈利潤(rùn)排名位次變化不大，但是凈利潤(rùn)數(shù)量方面，2013年凈利潤(rùn)同比大幅增長(zhǎng)171%。

作為一家中小券商，德邦證券在業(yè)內(nèi)并不引人注目。不過(guò)，今年以來(lái)，試水網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)“零傭金”的消息，使德邦證券備受關(guān)注。當(dāng)時(shí)有業(yè)內(nèi)人士表示，此次依托互聯(lián)網(wǎng)金融浪潮，用“零傭金”力推網(wǎng)上、手機(jī)開(kāi)戶(hù)，勢(shì)必加速德邦證券轉(zhuǎn)型的過(guò)程，未來(lái)勢(shì)必進(jìn)一步影響整個(gè)證券行業(yè)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。不過(guò)，證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，德邦證券2013年?duì)I業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入排名沒(méi)有入圍“中位數(shù)”，也就是低于977萬(wàn)元。

2家擬上市券商“級(jí)別”竄升

不過(guò)，如果只與去年相比，券商“練級(jí)”確實(shí)有成效。具體來(lái)看，A類(lèi)券商有38家，B類(lèi)券商48家，C類(lèi)券商僅有6家。相比去年，17家券商降級(jí)，31家券商升級(jí)，比如愛(ài)建證券、長(zhǎng)城證券、東方證券、華安證券等等，總體來(lái)說(shuō)，升級(jí)的券商中，中小券商居多。相比去年，降級(jí)券商數(shù)量下降，升級(jí)券商數(shù)量增加。C類(lèi)券商相比去年減少不少，與往年類(lèi)似，D級(jí)和E級(jí)券商并未出現(xiàn)，但是最高級(jí)別AAA級(jí)券商依舊空缺。

另外，幾家擬上市券商中，華安證券、東方證券級(jí)別上升。華安證券由BBB級(jí)上升至A級(jí)，東方證券由A級(jí)上升至AA級(jí)。

業(yè)內(nèi)人士表示：“分類(lèi)級(jí)別降低，將增加繳納證券投資者保護(hù)基金的比例，對(duì)證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點(diǎn)等產(chǎn)生一定影響。”

值得一提的是，分類(lèi)級(jí)別降低，增加繳納證券投資者保護(hù)基金的比例。按規(guī)定，保護(hù)基金規(guī)模在200億元以上時(shí)，4大類(lèi)10個(gè)級(jí)別的證券公司將分別按照營(yíng)業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護(hù)基金。對(duì)于連續(xù)三年評(píng)級(jí)為A類(lèi)的證券公司更有一定程度的優(yōu)惠。