上交所：全過程監(jiān)管新股上市初期交易

作為IPO重啟后上市的首只新股，紐威股份(603699)定于17日在上交所上市交易。上交所有關(guān)負責人表示，上交所將對新股上市初期交易（前10個交易日）進行盤前、盤中、盤后全過程的監(jiān)管。 上交所根據(jù)前幾年市場的新股交易情況，梳理出200多個炒新重點賬戶并發(fā)送給相關(guān)證券公司，要求證券公司對這些賬戶的新股交易情況予以重點關(guān)注。近期，上交所對部分證券公司進行了實地走訪，對證券公司落實新股上市初期客戶交易行為管理的情況進行現(xiàn)場督導(dǎo)。 在新股上市的前一個交易日，上交所將新股上市初期的交易監(jiān)管信息發(fā)送給所有證券公司，要求證券公司及時將有關(guān)信息傳遞給客戶。同時，通過官方微博形式，將新股上市初期的交易監(jiān)管信息向市場發(fā)布，向投資者提示新股交易的風險。在新股上市初期，上交所將視交易價格波動情況，通過官方微博等方式適時向市場投資者發(fā)布風險警示。 上交所2013年12月發(fā)布了《關(guān)于進一步加強新股上市初期交易監(jiān)管的通知》，建立了以新股發(fā)行價為比較基準的上市首日停牌機制，明確了新股上市初期的交易異常波動情形和重點監(jiān)管的異常交易行為，以加強對投資者新股交易行為的約束。 上交所有關(guān)負責人重申了上交所對個別“炒新”賬戶嚴加監(jiān)管的態(tài)度。在新股上市初期，對于出現(xiàn)《通知》規(guī)定的異常交易行為的賬戶，上交所將采取盤中暫停賬戶當日交易的監(jiān)管措施。對于多次被盤中暫停交易的賬戶，上交所將采取限制其多個交易日所有滬市掛牌A股買入交易的紀律處分措施。對于被限制交易兩次以上的賬戶，上交所將視市場情況，將賬戶所有人認定為不合格投資者，限制其一定期限內(nèi)參與新股上市初期的交易。對于炒新行為惡劣的賬戶，上交所將進一步加強分析，并將涉嫌違法違規(guī)的上報證監(jiān)會查處。 上交所強調(diào)，無論是個人投資者還是基金、保險、信托等專業(yè)機構(gòu)投資者，在新股上市初期交易中，均應(yīng)嚴格遵守《通知》相關(guān)規(guī)定，廣大投資者尤其是中小投資者應(yīng)充分認識新股炒作風險，理性參與新股交易，共同維護市場穩(wěn)定。