深交所去年采取限制交易措施25起

⊙記者劉偉○編輯李劍鋒

近日，深交所發(fā)布了《2013年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》，從監(jiān)管執(zhí)法、規(guī)則建設(shè)、監(jiān)管轉(zhuǎn)型、調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)等方面總結(jié)梳理了2013年度自律監(jiān)管主要工作。

報(bào)告指出，在2013年，深交所積極貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，轉(zhuǎn)變監(jiān)管觀念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，努力將加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)和發(fā)揮市場(chǎng)主體功能的理念貫穿于自律監(jiān)管工作始終。

在監(jiān)管執(zhí)法方面，繼續(xù)完善“查審分離”的紀(jì)律處分機(jī)制，強(qiáng)化紀(jì)律處分執(zhí)法力度，全年共組織召開(kāi)紀(jì)律處分委員會(huì)審議會(huì)議14次，作出65份紀(jì)律處分決定，涉及上市公司59家次以及有關(guān)責(zé)任人員261人次；全年采取限制交易措施25起，涉及34個(gè)從事異常交易的投資者的36個(gè)證券賬戶。

在規(guī)則建設(shè)方面，修改、制定《交易規(guī)則》、《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)完善業(yè)務(wù)規(guī)則體系；堅(jiān)持“開(kāi)門(mén)立法”，利用在線交流平臺(tái)聽(tīng)取投資者對(duì)規(guī)則的意見(jiàn)建議，推進(jìn)規(guī)則制定的科學(xué)性。

在推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型方面，清理審核登記事項(xiàng)，將審核登記事項(xiàng)由31項(xiàng)調(diào)整為16項(xiàng)，減幅達(dá)48%；整體推進(jìn)信息披露直通車(chē)業(yè)務(wù)，提高信息披露效率，更好地保護(hù)投資者知情權(quán)；以風(fēng)險(xiǎn)防控為導(dǎo)向，加大交易監(jiān)管力度，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。

在調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)方面，全力打造“呼叫易”、“互動(dòng)易”、“投知易”、“分析易”、“投票易”五位一體的投資者服務(wù)平臺(tái)體系；積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)探索創(chuàng)新投資者利益補(bǔ)償和解機(jī)制；對(duì)重大資產(chǎn)重組披露、撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示等業(yè)務(wù)，通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)時(shí)公開(kāi)辦理進(jìn)度,提高監(jiān)管透明度，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

報(bào)告還對(duì)深交所新一年的自律監(jiān)管工作做了展望。2014年，深交所將以全面學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大和十八屆三中全會(huì)精神為統(tǒng)領(lǐng)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)辦《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，強(qiáng)化自律監(jiān)管，深化履行市場(chǎng)組織、市場(chǎng)服務(wù)基礎(chǔ)職能，運(yùn)用法治思維和法治方式保障資本市場(chǎng)改革發(fā)展的順利進(jìn)行，不斷探索提高市場(chǎng)運(yùn)行和一線監(jiān)管工作的規(guī)范性、科學(xué)性和透明度，與市場(chǎng)參與各方一道，建設(shè)更加公開(kāi)、公平、公正和高效的多層次資本市場(chǎng)。