鄭商所去年處理異常、違規(guī)交易175起

⊙記者宋薇萍○編輯龔維松

鄭州商品交易所近日發(fā)布的2013年自律管理工作年度報(bào)告顯示，鄭商所全年共處理異常交易及違規(guī)交易175起，切實(shí)保護(hù)了中小投資者合法權(quán)益。

報(bào)告稱，2013年是我國(guó)期貨市場(chǎng)快速發(fā)展的一年，鄭商所積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，安全組織交易，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)底線；修訂完善業(yè)務(wù)規(guī)則，繼續(xù)上市新品種，積極推進(jìn)期權(quán)研發(fā)，進(jìn)一步拓展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的廣度和深度。

在業(yè)務(wù)創(chuàng)新領(lǐng)域，2013年鄭商所修訂完善《風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》等業(yè)務(wù)規(guī)則，優(yōu)化套期保值管理機(jī)制。

數(shù)據(jù)顯示，2013年鄭商所共受理套期保值申請(qǐng)326份，涉及客戶133個(gè)。套保申請(qǐng)量239萬(wàn)手，較上年增加261%；審批量194萬(wàn)手，較上年增加254%；套保審批率81%，與上年基本持平。

在大資管的浪潮下，鄭商所也積極推動(dòng)期貨公司會(huì)員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，2013年鄭商所累計(jì)完成315個(gè)資管客戶開(kāi)戶，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)。

鄭商所還加強(qiáng)自律監(jiān)管，2013年共處理異常交易及違規(guī)交易175起。根據(jù)監(jiān)管需要，約見(jiàn)會(huì)員單位和相關(guān)客戶警示談話10次。全年處罰違規(guī)交易7起，分別給予警告、暫停交易等處罰措施，并記入我國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

此外，鄭商所還加大對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶排查認(rèn)定力度，2013年共認(rèn)定實(shí)際控制關(guān)系賬戶1685組，涉及客戶2291個(gè)。其中調(diào)查并認(rèn)定對(duì)市場(chǎng)有重大影響的實(shí)際控制關(guān)系賬戶17組，涉及客戶77個(gè)。