寧波聯(lián)合一高管遭調(diào)查 驚現(xiàn)離奇短線交易

毫無(wú)征兆之下，在寧波市三家上市公司同時(shí)擔(dān)任高管職務(wù)的陳建華日前被監(jiān)管部門立案調(diào)查。

寧波聯(lián)合(600051)今日突發(fā)公告稱，公司監(jiān)事會(huì)主席陳建華9月11日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局的《調(diào)查通知書》（編號(hào)：甬證調(diào)查通字1348號(hào)）：因涉嫌短線交易寧波聯(lián)合股票，寧波證監(jiān)局根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定決定對(duì)其立案調(diào)查。

除寧波聯(lián)合外，因存在職務(wù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，寧波另外兩家上市公司寧波熱電(600982)、工大首創(chuàng)(600857)也于今日披露了上述消息，陳建華在兩家公司另同時(shí)擔(dān)任副董事長(zhǎng)職務(wù)。

資料顯示，現(xiàn)年60歲的陳建華曾任寧波開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局局長(zhǎng)助理，寧波開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)合發(fā)展有限總公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部經(jīng)理、工業(yè)公司總經(jīng)理，寧波聯(lián)合總裁助理、副總裁。作為寧波聯(lián)合的“元老級(jí)”人物，陳建華同時(shí)在寧波熱電、工大首創(chuàng)兼任要職，或與三家公司的股權(quán)構(gòu)成相關(guān)。半年報(bào)顯示，寧波聯(lián)合分別持有寧波熱電9.71%股權(quán)、工大首創(chuàng)2.16%股權(quán)。

回看過(guò)往案例，上市公司高管發(fā)生短線交易的情形并不少見(jiàn)，除上繳違規(guī)收益外，涉事高管即便受到處罰大多也來(lái)自上市公司內(nèi)部，類似于陳建華因短線交易行為而被監(jiān)管部門立案調(diào)查的極為罕見(jiàn)，由此可見(jiàn)陳建華此番違規(guī)被查或并非想象中簡(jiǎn)單。

令人疑惑的是，上交所公開(kāi)披露信息顯示，陳建華最近幾年內(nèi)僅在2007年2月15日對(duì)所持寧波聯(lián)合股票進(jìn)行過(guò)一筆減持操作（賣出4253股），減持后其持股數(shù)降至12759股，而結(jié)合寧波聯(lián)合歷年財(cái)報(bào)披露的高管持股情況，陳建華此后便對(duì)公司股票未進(jìn)行任何買賣。這意味著，陳建華的短線交易行為或是借助相關(guān)“馬甲”賬戶所實(shí)施。

記者另注意到，今年1月份，曾有媒體報(bào)道稱寧波聯(lián)合高管“涉嫌有組織、群體性的內(nèi)部交易”，即通過(guò)杭州盛泰聯(lián)投資有限公司（截至今年6月末持股976.61萬(wàn)股，位列第二大股東）“低調(diào)”買入上市公司股份。寧波聯(lián)合隨后發(fā)布公告證實(shí)，該公司的確是公司部分高管共同出資設(shè)立的公司，但其買入公司股票并長(zhǎng)期持有是基于對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展抱有信心。而包括陳建華、王維和、戴曉峻等5名公司現(xiàn)任高管均是盛泰聯(lián)的股東。

但從本次事件中可以看出，當(dāng)前被立案調(diào)查的高管只有陳建華一人，并不涉及其他高管，故本次調(diào)查似與盛泰聯(lián)不相關(guān)。在此背景下，陳建華究竟如何實(shí)施的短線交易操作，頗值得外界關(guān)注。