光大證券多項(xiàng)行為違法違規(guī) 遭證監(jiān)會(huì)重罰5.23億元

    證監(jiān)會(huì)表示，將對光大證券和相關(guān)責(zé)任人員采取“頂格”行政處罰措施，沒收光大證券違法所得8721余萬元，并處以5倍罰款，罰沒金額總計(jì)5.23億元。將對光大證券異常交易事件中相關(guān)責(zé)任人員徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬元并終身證券期貨市場禁入處罰。將停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益業(yè)務(wù)除外），暫停審批其新業(yè)務(wù)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人員，整改無期限。

    證監(jiān)會(huì)同時(shí)表示，已組織專門力量研究完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，將在吸取境外經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，研究符合我國現(xiàn)階段市場運(yùn)行特點(diǎn)的監(jiān)管機(jī)制。

    證監(jiān)會(huì)建議，投資者因光大證券內(nèi)幕交易形成的損失，可以依法提起民事訴訟索賠。

    近期，光大證券可謂“丑聞纏身”，在“烏龍指”事件還未查清之際，公司的固定收益部在債券交易時(shí)再現(xiàn)烏龍，以超低價(jià)賣出10年期國債。8月20日，被中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)暫停了公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格。

    8月22日中午，光大證券發(fā)布公告，為對“8·16烏龍指事件”負(fù)責(zé)，總裁徐浩明辭職，由董事長袁長清代行職責(zé)。