輝煌科技高管違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票 兩年兩上“黑名單”

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 宋戈 李映泉    

每經(jīng)記者 宋戈 李映泉

輝煌科技（002296，收盤(pán)價(jià)15.60元）的高管又?jǐn)偵鲜聝毫恕?/p>

2011年6月，輝煌科技發(fā)布重組停牌公告，而在公告前6個(gè)月內(nèi)，數(shù)名高管攜手提前買(mǎi)入股票布局，引得河南證監(jiān)局在當(dāng)年10月對(duì)其發(fā)出警示函。不到兩年之后，即2012年業(yè)績(jī)預(yù)告前10天，輝煌科技又有兩位高管聯(lián)合減持公司股份，套現(xiàn)逾3800萬(wàn)元，深交所對(duì)此發(fā)出通報(bào)批評(píng)。短短兩年間，輝煌科技高管因買(mǎi)賣(mài)自己股份已被兩度“點(diǎn)名”。

窗口期套現(xiàn)超3800萬(wàn)

近日，深交所公布了《關(guān)于對(duì)河南輝煌科技股份有限公司胡江平、李翀給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》。

這則通報(bào)批評(píng)的起因是，2013年2月27日，輝煌科技披露了2012年的業(yè)績(jī)快報(bào)。然而就在披露前7天，2月20日輝煌科技副總經(jīng)理胡江平、監(jiān)事李翀分別賣(mài)出公司股票200萬(wàn)股和60萬(wàn)股，涉及金額分別為2954萬(wàn)元和886.2萬(wàn)元，合計(jì)達(dá)到3840.2萬(wàn)元。

深交所經(jīng)查明情況后認(rèn)為，胡江平、李翀分別作為上市公司的高級(jí)管理人員、監(jiān)事，在公司業(yè)績(jī)快報(bào)公告披露前十日內(nèi)賣(mài)出公司股票，且沒(méi)有提前以書(shū)面方式通知公司董事會(huì)秘書(shū)，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2012年修訂）》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定。深交所考慮到當(dāng)事人事后積極整改，已主動(dòng)按成交金額的10%上繳公司，決定對(duì)兩人給予通報(bào)批評(píng)的處分，并向社會(huì)公布。

按成交額估算，輝煌科技兩位高管合計(jì)將上繳約384萬(wàn)元予上市公司。

重組前違規(guī)買(mǎi)入股份

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，輝煌科技已不是第一次因?yàn)楦吖苜I(mǎi)賣(mài)股票被點(diǎn)名。早在2011年10月，公司就收過(guò)河南證監(jiān)局出示的警示函。

2011年6月29日，輝煌科技發(fā)布重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)停牌公告，宣布自2011年6月28日開(kāi)市起停牌。

深交所網(wǎng)站顯示，輝煌科技監(jiān)事黃繼軍、高管杜旭升、副總經(jīng)理在停牌前半年內(nèi)曾聯(lián)手增持公司股份。其中，黃繼軍分別于1月12日、3月24日、3月25日購(gòu)入3.3萬(wàn)股、3.4萬(wàn)股和2.01萬(wàn)股。而到2011年5月，輝煌科技總工程師杜旭升和副總經(jīng)理于輝也買(mǎi)入自家股份。杜旭升于5月24日、25日分別買(mǎi)入7.42萬(wàn)股和6.46萬(wàn)股，于輝則在5月24日買(mǎi)入8.59萬(wàn)股。根據(jù)當(dāng)時(shí)公布的成交均價(jià)估算，上述高管買(mǎi)入金額接近1000萬(wàn)元之巨。

此舉引得證監(jiān)局關(guān)注。當(dāng)年10月11日，輝煌科技收到證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局的警示函。證監(jiān)局指出輝煌科技存在重大信息形成與傳遞過(guò)程不留痕、內(nèi)幕信息知情人登記報(bào)備不及時(shí)、不準(zhǔn)確的問(wèn)題。此外，對(duì)公司部分高管6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入公司股票調(diào)查時(shí)，還發(fā)現(xiàn)有虛假陳述行為。

河南證監(jiān)局表示，上述行為違反了內(nèi)幕信息管理的相關(guān)規(guī)定以及《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》，提醒輝煌科技對(duì)上述問(wèn)題高度重視，并及時(shí)整改。河南證監(jiān)局同時(shí)對(duì)公司董事長(zhǎng)、董秘進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令公司董事長(zhǎng)、相關(guān)高管參加轄區(qū)組織的董監(jiān)高人員培訓(xùn)，并記入誠(chéng)信檔案。

律師：屢教不改應(yīng)重罰

北京問(wèn)天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠律師指出，不論是窗口期的減持還是重組前的增持，輝煌科技都涉嫌內(nèi)幕交易。

值得注意的是，輝煌科技高管在不到兩年的時(shí)間，兩度在 “敏感期”時(shí)操作公司股票。對(duì)此張遠(yuǎn)忠表示，對(duì)于高管違規(guī)增減持的行為，如果屢犯不止，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加大處罰力度。

上海杰賽律師事務(wù)所王智斌律師也認(rèn)為，不管是之前的重組還是“窗口期”減持，公司高管作為內(nèi)幕信息知情人，都涉嫌內(nèi)幕交易。

王智斌還指出，如果輝煌科技高管本次交易行為被判定為內(nèi)幕交易，并且公司在歷史上也因內(nèi)幕交易曾被警示，證監(jiān)會(huì)在對(duì)其進(jìn)行行政處罰安排時(shí)，應(yīng)當(dāng)會(huì)考慮其過(guò)往的違規(guī)經(jīng)歷，作為加重處罰的一個(gè)依據(jù)。

對(duì)此，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電輝煌科技方面，證代韓瑞僅表示：“因?yàn)檫@些高管是個(gè)人持股，他們的操作原因公司并不了解，更多請(qǐng)參考公司6月份的公告。”