基金經(jīng)理出走1年未公示 華夏中富涉嫌欺詐投資者

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 鄭佩珊 實(shí)習(xí)記者 孫衛(wèi)濤    

每經(jīng)記者 鄭佩珊 實(shí)習(xí)記者 孫衛(wèi)濤

曾被評(píng)為中國(guó)十大私募基金經(jīng)理的樂松，在7月8日上演了一出驚心動(dòng)魄的出走記——他與曾經(jīng)供職的北京華夏中富投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱華夏中富）兩位管理人員爆發(fā)了激烈的爭(zhēng)吵，甚至還演進(jìn)到肢體沖突。

2010年，樂松作為私募界的明星基金經(jīng)理加入了華夏中富，在樂松曾經(jīng)創(chuàng)下超過166%高收益回報(bào)的基礎(chǔ)上，華夏中富以樂松作為投資總監(jiān)成立了陽光私募產(chǎn)品華夏中富1號(hào)，信托名稱為中融-融新86號(hào)。

然而誰也不曾想到，這個(gè)私募產(chǎn)品在2年左右的時(shí)間內(nèi)凈值就跌破5毛錢，此前8000萬元的資金池，目前已經(jīng)縮水到2000萬；更令人震驚的是，負(fù)責(zé)該產(chǎn)品的投資總監(jiān)樂松在一年多前早已離職，而眾多投資者到目前仍不知道這一消息。如果沒有日前上演的“出走記”，投資者至今仍被蒙在鼓里。

基金經(jīng)理“羅生門”/

與樂松一年多前悄然離職的情況不同，7月8日，在北京市朝陽區(qū)安立路30號(hào)B座的華夏中富辦公室里，一場(chǎng)激烈的爭(zhēng)執(zhí)揭開了華夏中富隱瞞長(zhǎng)達(dá)一年之久的秘密。

當(dāng)天，包括華夏中富董事長(zhǎng)兼投資決策委員會(huì)主席方利雄、總裁兼基金經(jīng)理馮化雪以及已經(jīng)離職的投資總監(jiān)樂松之間的談話，在開始不久就升級(jí)為激烈爭(zhēng)吵，至于爭(zhēng)吵的具體內(nèi)容，外界無從知曉。但有一點(diǎn)讓公司職員都印象深刻的是，爭(zhēng)吵隨后升級(jí)為肢體沖突，最后暖瓶拽到了顯示器上，公司的辦公電腦遭了殃。這場(chǎng)沖突最后由警方介入進(jìn)行調(diào)解而告終。

曾雄心勃勃一起共事的同事間為何產(chǎn)生了這樣不可調(diào)和的矛盾？樂松的微博揭開了令人咋舌的事實(shí)。

樂松微博指出，“敬告融新86號(hào)信托計(jì)劃投資者，基金雖以我的過往業(yè)績(jī)標(biāo)榜，但方利雄和馮化雪早已剝奪了我的權(quán)力，且一年多以來早已不參加他們的任何決策?，F(xiàn)在該基金早在兩星期前跌至0.5元的清盤線下，按規(guī)定跌破n多日是要自動(dòng)解散的，該基金在上漲時(shí)半倉(cāng)，6月初下跌時(shí)卻突然滿倉(cāng)，不知意欲何為？累卵之危！”

樂松已經(jīng)離職一年多？多名投資者在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》采訪時(shí)都表示意外和驚訝：“我們當(dāng)時(shí)主要是沖著樂松買的產(chǎn)品。”

不僅如此，樂松在微博中還強(qiáng)調(diào)：“我已經(jīng)申明退出，但華夏中富公司不同意，先是對(duì)外要保持穩(wěn)定，后來我已明顯感覺他們就只有把基金帶向死路一條路，提出無條件退出，我實(shí)在是無力承擔(dān)他們胡作非為的后果，我不能陪綁，多次商量未果，我只能自己發(fā)表聲明。他們這些圈外之人既無從業(yè)經(jīng)歷更無從業(yè)業(yè)績(jī)，今日的結(jié)局不足為怪。”

隨后記者向馮化雪進(jìn)行了求證，他在電話中只說了“他將方總都打傷了，你想想一個(gè)基金經(jīng)理最終能動(dòng)手，其他我不方便多說。”隨后掛斷了電話。

與此前記者詢問樂松的態(tài)度不一樣，記者在今年年初撥打電話時(shí)，公司人員表示樂松不在公司，但昨日華夏中富的工作人員卻改口為，“樂松已經(jīng)不在這里，你們以后不用再往公司打電話。”

基金經(jīng)理離職的情況并不罕見，但最終鬧得不可開交的卻鮮有發(fā)生。

就樂松來看，這次沖突的背后，與華夏中富遲遲不肯公示他已經(jīng)離職的事實(shí)有直接關(guān)系。“業(yè)績(jī)這么差，我不能替他們背這個(gè)黑鍋。”樂松表示，“希望華夏中富這邊公告我離職的意愿已經(jīng)向公司表達(dá)過了，就此我已經(jīng)與公司交涉近兩個(gè)月。公司打著我的旗號(hào)和業(yè)績(jī)，我做的時(shí)候，曾經(jīng)做到全國(guó)前十，這個(gè)都是有排名的。我走了之后，甭管是大盤漲或者跌，他們就沒有漲過。暴跌的時(shí)候全趕上了，漲的時(shí)候沒有趕上。我走了他們也不公告，這對(duì)投資者太不負(fù)責(zé)了。”

據(jù)樂松回憶，在他離職的時(shí)候，已經(jīng)向華夏中富表明，按照規(guī)定要把基金經(jīng)理的名字換過來，更改資料。“我走的時(shí)候是盯著他們改完的，但是他們就根本不做公告。”

“后來朋友給我說，那邊還有你的名字，這不是影響你名譽(yù)嘛！我就和公司交涉。投資者好多都蒙在鼓里。”

記者查閱華夏中富官網(wǎng)時(shí)發(fā)現(xiàn)，基金經(jīng)理兼投資總監(jiān)樂松目前仍在華夏中富的管理團(tuán)隊(duì)名單中。該名單顯示，樂松畢業(yè)于北京大學(xué)外語系和中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，獲金融學(xué)碩士學(xué)位，國(guó)際商務(wù)師。1993年進(jìn)入證券期貨行業(yè)，曾擔(dān)任證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、證券投資總部（自營(yíng)部）負(fù)責(zé)人和分公司負(fù)責(zé)人。獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格證書及證券從業(yè)人員證券投資咨詢、證券代理發(fā)行、證券經(jīng)紀(jì)、基金資格證書及機(jī)構(gòu)從業(yè)認(rèn)證。獲得美國(guó)金融分析師（CFA）一級(jí)證書。在2009年度中國(guó)私募基金排行榜中，所管理的基金業(yè)績(jī)名列第七，獲年度最具潛力私募精英十強(qiáng)稱號(hào)，證券從業(yè)經(jīng)歷17年。

同時(shí)，在公司的榮譽(yù)一欄中，仍舊標(biāo)榜樂松的業(yè)績(jī)：“由華夏中富投資總監(jiān)樂松先生擔(dān)任管理人的樂松基金從2009年3月1日到2009年12月31日，賬戶收益率為166%，同期大盤漲幅為56%，振幅為70%，折合從1664點(diǎn)收益約228%，同期大盤的漲幅為90%，振幅為108%。在2009年度中國(guó)私募基金業(yè)績(jī)排行榜名列第七，被評(píng)為2009年度中國(guó)十大私募基金經(jīng)理。”

投資者被蒙鼓里/

對(duì)于樂松的離職，大多數(shù)投資者目前仍舊不知情。

北京一名購(gòu)買華夏中富1號(hào)產(chǎn)品的投資者劉女士對(duì) 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》表示，“我大概是在今年4月份了解到樂松走的。因?yàn)榛鸩惶茫沂墙o他打電話才知道的。我是有印象看到有公告說樂松去做風(fēng)控總監(jiān)，但是樂松的意思是實(shí)際上不擔(dān)任總監(jiān)了。但是我們不知道，因?yàn)樗麄儧]有明確說，我們以為只是崗位調(diào)整。”

劉女士強(qiáng)調(diào)，“我是看到業(yè)績(jī)太爛了，又打電話給樂松才知道情況。買這個(gè)基金的主要原因是當(dāng)時(shí)看到樂松的簡(jiǎn)介，整個(gè)業(yè)績(jī)還不錯(cuò)，看個(gè)人簡(jiǎn)歷介紹，實(shí)力比較強(qiáng)，學(xué)歷背景不錯(cuò)，2009年還被評(píng)上十大私募基金經(jīng)理，就這么買了。”

劉女士在4月份獲悉樂松離職之后，在今年5月進(jìn)行贖回。“說實(shí)在，我投資還是比較謹(jǐn)慎的，一般還是會(huì)先看看這個(gè)人和團(tuán)隊(duì)，之前和樂松交流多一些。我對(duì)這個(gè)就比較生氣，如果說樂松不再做了，不再操盤了，就應(yīng)該明確告訴我們，那個(gè)時(shí)候我要贖回，就要比今年5月份要好，損失要小很多。”

“他們之間發(fā)生什么事，我們投資者什么都不知道。因?yàn)閯傞_始的時(shí)候，隔三差五還開一會(huì)，樂松還會(huì)講一講投資策略，還能聽到些東西。但是后來就漸漸沒有了，后來發(fā)生什么事情我們都不知道。我們也提過好多次，有什么事情，要在網(wǎng)站上公告一下。反正我們虧損很大。雖說股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎，但是你們也有告知義務(wù)，基金經(jīng)理都變了。有時(shí)候我們給他們公司打電話，他們也不接，要不然就不在。”

根據(jù)劉女士贖回的情況來看，今年5月份華夏中富1號(hào)的凈值是0.59元，劉女士虧損約40%。

和消息尚屬靈通的劉女士不同，更多的投資者到目前為止都不知道華夏中富1號(hào)現(xiàn)在的真實(shí)情況。從去年開始，華夏中富已經(jīng)被列為虧損最嚴(yán)重的十只私募產(chǎn)品之一，其凈值更是在今年6月28日跌破0.5元，為0.4656元。根據(jù)中融信托的要求，如果該產(chǎn)品凈值低于5毛且達(dá)到一定天數(shù)，將有被清盤的風(fēng)險(xiǎn)，而這一警示至今未在華夏中富官網(wǎng)上看到。同時(shí)，據(jù)說中融信托要求，凈值跌破5毛以后要私募公司寫階段投資策略報(bào)告，但是這些信息同樣未在華夏中富官網(wǎng)上呈現(xiàn)。

“現(xiàn)在還有一個(gè)平倉(cāng)線，它這個(gè)平倉(cāng)線是相當(dāng)寬松的，是低于五毛，持續(xù)多個(gè)交易日就要解散。好多投資者都不知道，還等著到期凈值能回來。但是一旦清盤，凈值根本就回不來，這些都應(yīng)該讓投資者知道，但是所有的信息都讓他們控制了。”樂松表示。

律師稱構(gòu)成欺詐/

據(jù)記者多方面了解，樂松與華夏中富之間的沖突始于高管之間的投資理念沖突，但是公司管理的不規(guī)范最后成為激發(fā)雙方矛盾的導(dǎo)火索。

“我之前就一直商量要退出來，要不解散的時(shí)候，我的名字還在里邊，因?yàn)槲疫€要在這個(gè)行里從業(yè)。所以投資經(jīng)理改過來的事情，都是在兩個(gè)禮拜之前剛剛改過來，因?yàn)樗麄兒椭腥谟羞@個(gè)協(xié)議，說是為了穩(wěn)定，不要公告。”樂松表示，但是他本身離職已經(jīng)超過1年。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》（以下簡(jiǎn)稱NBD）：你們已經(jīng)解除勞動(dòng)合同了？

樂松：沒有解除，是解除不了。我已經(jīng)一年多不去了。不去了就一直商量解除這個(gè)合同，解除不了，人家不愿意，就想拉著我墊背。昨天我去公司大鬧了一場(chǎng)。

NBD：現(xiàn)在發(fā)著工資嗎？

樂松：不發(fā)工資。

NBD：什么也沒有，就掛你的名，勞動(dòng)合同也不解除？

樂松：對(duì)。

一名私募人士向記者透露：“這樣掛職的情況也并不是沒有發(fā)生過，一般都是在推介時(shí)打著專家和明星私募的旗號(hào)去拉資金。后期是由一些私募基金公司自己的人在操作。但是像樂松這樣的情況，如果投資者要追究起來，公司還是要負(fù)責(zé)的，畢竟投資總監(jiān)對(duì)于私募基金的凈值影響非常明顯。”

隨后記者向北京市問天律師事務(wù)所主任合伙人張遠(yuǎn)忠律師詢問，他表示，“一旦投資經(jīng)理早已離職的事實(shí)成立，但是私募公司卻仍舊隱瞞投資者，我們可以認(rèn)為這樣的行為構(gòu)成欺詐。”

有知情人士向記者透露，中融信托存在檢查失職的問題。該款產(chǎn)品的收費(fèi)情況為，保管費(fèi)用：0.2%/年，固定信托管理費(fèi)：1%/年，浮動(dòng)管理費(fèi)：信托計(jì)劃收益的20%。

“現(xiàn)在多數(shù)私募基金公司，在產(chǎn)品凈值跌到5毛錢以下的，一半以上的都清盤了。華夏中富1號(hào)產(chǎn)品現(xiàn)在還有2000多萬元沒有贖回。按照原來凈值達(dá)到3000萬以下基金解散的規(guī)定，它們?cè)缇驮摻馍⒘?，但中融信托居然沒有這種規(guī)定。”上述知情人士表示。