華寶興業(yè)遭調(diào)查 業(yè)內(nèi):禍起盛運(yùn)股份高送轉(zhuǎn)泄密

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 徐皓 發(fā)自上海    

每經(jīng)記者 徐皓 發(fā)自上海

7月2日，華寶興業(yè)基金公司發(fā)布公告，稱收到證監(jiān)會(huì)上?；榫钟?月28日發(fā)出的調(diào)查通知書，決定對(duì)公司所管理的基金在交易盛運(yùn)股份 （300090，收盤價(jià)34.19元）中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進(jìn)行立案調(diào)查。

據(jù)華寶興業(yè)表示，該調(diào)查通知書所涉及的基金和行為系新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為，該交易行為對(duì)該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調(diào)查，華寶興業(yè)基金公司已暫停新興產(chǎn)業(yè)基金基金經(jīng)理郭鵬飛的基金經(jīng)理職務(wù)，由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理。

華寶興業(yè)基金公司表示，目前有關(guān)部門對(duì)于郭鵬飛尚在調(diào)查中，事件并未定性。而郭目前仍在公司，并未受到控制。

而就在半個(gè)多月前的6月9日，盛運(yùn)股份的高管劉玉斌也收到證監(jiān)會(huì)上?；榫窒逻_(dá)的 《調(diào)查通知書》，稱證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其涉嫌泄露內(nèi)幕信息立案調(diào)查。盛運(yùn)股份公告中表示，“本次立案調(diào)查事項(xiàng)，是涉及劉玉斌2011年發(fā)生相關(guān)事情的專項(xiàng)調(diào)查，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。”隨后，劉玉斌辭去了盛運(yùn)股份董事會(huì)秘書和副總經(jīng)理的高管職務(wù)。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，劉玉斌和郭鵬飛雙雙被調(diào)查，均牽涉到2011年2月盛運(yùn)股份“高送轉(zhuǎn)”提前泄密。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，證監(jiān)會(huì)查到彼時(shí)的電話錄音，郭向賣方研究員詢問盛運(yùn)股份高送轉(zhuǎn)一事，后又在公司發(fā)過內(nèi)部郵件，提示盛運(yùn)股份有高送轉(zhuǎn)預(yù)期。

2011年一季度，盛運(yùn)股份走出了一波大起大落的震蕩行情，其股價(jià)從1月底到2月16日的13個(gè)交易日上漲了25%，直至2月17日公司公布2010年度業(yè)績(jī)快報(bào)，才披露了計(jì)劃“每10股轉(zhuǎn)增10股”的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，此后公司股價(jià)開始震蕩回落。

華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金成立于2010年12月7日，在建倉期中買入盛運(yùn)股份，不過由于持股分散，該股雖然進(jìn)入前十大重倉股但持股比例不高。截至2011年3月31日，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金持有該股155萬股，占基金資產(chǎn)凈值比例為1.62%。而三個(gè)月后的半年報(bào)顯示，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)尚持有258萬股盛運(yùn)股份，占基金資產(chǎn)凈值比例降為1.19%，若按“10贈(zèng)10”推算，其應(yīng)有少量減倉。

有基金經(jīng)理表示，前幾年類似這種打聽上市公司內(nèi)幕信息的事情很常見，基金經(jīng)理、研究員們常常在電話中公開談?wù)?，并不?huì)太在意。但近來監(jiān)管層對(duì)這種行為查處力度越來越嚴(yán)，幾個(gè)月前有基金公司也因?yàn)轭愃?“打聽消息”的事件而受責(zé)，其所在基金公司也以此為教訓(xùn)要求嚴(yán)禁公開談?wù)撨@類信息。