證監(jiān)會(huì)就造假上市開罰單

原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)就造假上市開罰單 新大地和天能科技被查處

新華網(wǎng)北京5月31日專電（記者趙曉輝、陶俊潔）證監(jiān)會(huì)31日通報(bào)對(duì)廣東新大地生物科技股份有限公司和山西天能科技股份有限公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票（IPO）過程中涉嫌違法違規(guī)案件的查處情況，上述兩家公司涉嫌在上市過程中財(cái)務(wù)造假，相關(guān)責(zé)任方被處罰。

經(jīng)查，2012年5月18日通過發(fā)審會(huì)的新大地通過資金循環(huán)、虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)、虛構(gòu)固定資產(chǎn)等手段，在2009－2011年年度報(bào)告中虛假記載，虛增利潤(rùn)總額分別占當(dāng)年利潤(rùn)總額的48．52％、11．52％和16．53％。

證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)新大地給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)公司實(shí)際控制人黃運(yùn)江、凌梅蘭給予警告，并分別處以30萬元罰款，終身禁入證券市場(chǎng)；對(duì)監(jiān)事及財(cái)務(wù)總監(jiān)凌洪給予警告，并處以20萬元罰款，采取10年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處于20萬元或15萬元罰款。

此外，證監(jiān)會(huì)還擬決定，對(duì)發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)南京證券給予警告，責(zé)令改正并實(shí)施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個(gè)月內(nèi)對(duì)內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問題進(jìn)行整改；對(duì)保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬元罰款，并終身禁入證券市場(chǎng)禁入。沒收審計(jì)機(jī)構(gòu)大華所業(yè)務(wù)收入110萬元，并罰款220萬元，責(zé)令其改正，對(duì)簽字會(huì)計(jì)師王海濱和劉春奎給予警告，分別處以10萬元、5萬元罰款，終身證券市場(chǎng)禁入。

關(guān)于天能科技一案，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該公司通過偽造工程結(jié)算書和虛構(gòu)銷售回款等，虛增利潤(rùn)合計(jì)3815萬元，占當(dāng)期利潤(rùn)總額的53．18％。銷售回款近1．2億元均來源于董事長(zhǎng)秦海濱控制的四家公司，轉(zhuǎn)款事宜具體由董事長(zhǎng)助理劉俊奕策劃、董事會(huì)秘書曾堅(jiān)強(qiáng)參與組織實(shí)施。

證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)天能科技給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)公司相關(guān)責(zé)任人給予警告，分別處以30萬元或10萬元罰款，并對(duì)秦海濱、曾堅(jiān)強(qiáng)、劉俊奕采取終身證券市場(chǎng)禁入措施 。

此外，證監(jiān)會(huì)還擬決定，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)民生證券給予警告，沒收其業(yè)務(wù)收入100萬元，處以200萬元罰款；責(zé)令改正并實(shí)施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個(gè)月內(nèi)對(duì)內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問題進(jìn)行整改；對(duì)保薦代表人鄧德兵、劉小群給予警告，并分別處以15萬元罰款，同時(shí)分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)大信所，證監(jiān)會(huì)擬決定，沒收其業(yè)務(wù)收入60萬元，處以120萬元罰款，責(zé)令其改正；給予簽字會(huì)計(jì)師胡小黑警告，并處以10萬元罰款，終身證券市場(chǎng)禁入；給予簽字會(huì)計(jì)師吳國(guó)民警告，并處以5萬元罰款，終身證券市場(chǎng)禁入。 沒收法律服務(wù)機(jī)構(gòu)君澤君律所業(yè)務(wù)收入60萬元，處以120萬元罰款；給予簽字律師許迪、王祺警告，并分別處以5萬元罰款。

(來源:新華網(wǎng))