證券業(yè)步入創(chuàng)新發(fā)展新階段 券商積極回饋股東

中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《2012年度證券公司履行社會責任情況報告》 昨日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《2012年度證券公司履行社會責任情況報告》顯示，2012年，在國內外經濟形勢復雜多變的背景下，證券業(yè)認真總結行業(yè)發(fā)展的經驗與教訓，深入探討中國證券業(yè)的出路，行業(yè)對自身定位、功能和發(fā)展方向進行了重新認識，形成了共識，步入全面創(chuàng)新發(fā)展的新階段，保持行業(yè)連續(xù)7年盈利。 同時，證券公司以服務實體經濟為核心，著力通過金融服務與產品創(chuàng)新加速回歸金融機構本質屬性，借助資本市場的金融平臺為實現(xiàn)我國小康社會建設目標，構建社會主義和諧社會，做出了積極貢獻。 不僅如此，過去一年，多家證券公司相繼發(fā)布社會責任報告，披露責任工作，全行業(yè)注重加強客戶溝通，提升滿意度，重視股東利益，堅持以人為本的觀念，感恩回饋社會。 據悉，報告由經營與發(fā)展、客戶與服務、分享與回饋、理念與文化以及社會責任專項報告等部分組成。 證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展初見成效 過去的一年，在監(jiān)管部門的大力支持與推動下，證券行業(yè)開始步入創(chuàng)新元年?？傮w看來，2012年，在監(jiān)管機構、自律組織等外在推動下，證券公司作為創(chuàng)新主體，創(chuàng)新熱情高漲、主動性增強，在包容開放和鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境下，逐步走出自身的特色化經營路徑，切實履行了證券公司的金融機構職能，充分踐行了證券公司立足金融服務本質、促進我國資本市場發(fā)展的社會責任。 報告指出，一年以來，證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展凸顯成效，證券公司不僅豐富了業(yè)務產品線，而且資產管理能力明顯提高，基礎功能得以拓展，柜臺交易市場得到初步發(fā)展，證券公司開始積極參與區(qū)域性股權交易市場，開展場外金融衍生品業(yè)務等等。僅以資管為例，截至2012年年底，證券公司客戶資產管理總規(guī)模達到1.89萬億元，較2011年增長569.96%。 在創(chuàng)新的基調下，2012年，證券業(yè)保持了行業(yè)連續(xù)7年盈利。截至2012年末，114家證券公司總資產達到1.72萬億元，較上年末增長9.10%，剔除客戶交易結算資金后，證券公司自有資產為1.12萬億元，同比增加2,247.48億元，增幅為25.97%；114家證券公司實現(xiàn)營業(yè)收入1,294.71億元，凈利潤329.30億元，99家公司實現(xiàn)盈利，盈利面達86.84%；全年114家證券公司繳納營業(yè)稅及附加61.25億元、所得稅合計91.52億元，平均每家公司實現(xiàn)稅收1.34億元，人均稅收貢獻6.23萬元。 同時，各證券公司以服務實體經濟為核心，大力推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、文化企業(yè)融資，運用股票、公司債、可轉債、可分離交易債和企業(yè)債等多種融資工具，幫助企業(yè)獲得發(fā)展資金、實現(xiàn)并購重組等。 此外，2012年，各證券公司認真履行反洗錢義務，嚴格按照有關反洗錢的法律法規(guī)、健全行業(yè)反商業(yè)賄賂機制，廉潔執(zhí)業(yè)。 更為可喜的是，報告顯示，2012年，各證券公司在借鑒國內外成熟社會責任理念與實踐的同時，進一步樹立起現(xiàn)代企業(yè)公民意識，形成了符合發(fā)展階段特點的社會責任價值觀和管理體系，并正在以此為契機逐步探索企業(yè)社會價值與承擔責任之間的結合點，從而進一步切實提升自身的責任管理水平。 調查顯示，2012年，有107家證券公司提出了自己的社會責任愿景，20家公司將向社會公開發(fā)布社會責任報告，其他證券公司則根據證監(jiān)會的要求在經審計年度財務報告中披露了社會責任經費方面的使用情況。 券商更注重分享與回饋 履行社會責任既是國家、社會、投資者對證券公司的外部客觀要求，也是公司自身在走向成熟過程中所必然產生的主觀愿望和內在需求。隨著近兩年我國證券行業(yè)對外開放腳步的加快，有部分公司開始進行社會責任投資方面的實踐嘗試，為社會責任投資在中國發(fā)展開辟了一條全新的道路。 在市場環(huán)境下，客戶是證券公司開展各項經營活動的核心。調查顯示，目前所有證券公司均設有提供客戶服務的相關部門，絕大部分公司建有基于互聯(lián)網和電信產品的電子化綜合服務平臺。114家證券公司全年電話服務總量達到6100萬人次，通過互聯(lián)網及短信息提供服務達到25億次；證券公司全年共接到各種投訴5020起，截至年末各公司對當年投訴處理的辦結率平均達到90%以上。 在做好客戶服務的同時，證券公司更加注重分享與回饋，關愛員工，回饋股東，回報社會。各證券公司以業(yè)務創(chuàng)新為契機，同時開源節(jié)流，努力提高盈利能力，盡力為各股東提供良好的回報。 不僅如此，過去一年，證券公司堅持以人為本的觀念，關愛公司員工。報告顯示，調查顯示，各證券公司與員工簽訂勞動合同，及時為員工繳納社會保險并提供相應的勞動保護措施，其中還有38家公司通過協(xié)商方式與員工之間簽訂了集體合同。此外，2012年，多家公司通過建立困難員工幫扶制度，用切實的行動為員工緩解后顧之憂，充分得到了員工、家屬和社會的認同。 值得注意的是，證券公司去年發(fā)展境外分支機構，開始履行全球公民職責。調查顯示，截至2012年12月31日，證券公司的境外分支機構共雇傭當地人2253人，初步打造完成了一支國際化的團隊，積極履行“全球公民”的職責。 此外，調查顯示，截至2012年末，共有24家公司設立了專門用于各類慈善公益活動的非公募基金或基金會，統(tǒng)籌公司各項慈善活動的資金使用、項目選擇和后續(xù)跟進。自2009年以來，全部證券公司用于公益性投入(包括但不限于捐贈、扶貧或向自有基金會撥款等)的資金累計達到4.23億元，2012年證券公司用于公益行動的資金合計達到5911萬元，涉及捐資助學、環(huán)境保護、扶危濟困、社區(qū)發(fā)展以及突發(fā)自然災害等領域。2012年共有46家公司參加了專項或對口扶貧項目，合計投入扶貧資金達到1500萬元。 初步建立參與整非制度 不僅如此，報告還分了社會責任專項報告專門章節(jié)，共有2012年證券公司創(chuàng)新發(fā)展報告、2012年推進證券公司誠信建設報告、2012年證券公司投資者教育與服務工作報告、2012年證券公司參與整非工作情況報告、2012年推進證券糾紛行業(yè)調解工作報告等五個專項報告。 其中，2012年證券公司參與整非工作情況報告顯示，2012年，中國證券業(yè)協(xié)會組織證券公司積極參與整非工作，針對近年來不法分子利用網絡等媒體從事非法證券投資咨詢、非法委托理財等非法證券活動，侵害投資者利益的行為，協(xié)會組織會員，積極發(fā)揮合法機構作用，會同有關部門積極推動整非工作，切實維護投資者利益，進一步推動合法證券機構在整非工作中的主體作用，將整非工作融入證券機構日常工作的各環(huán)節(jié)，切實保護投資者的合法權益，維護社會及證券行業(yè)和諧發(fā)展。 從總體情況上看，中國證券業(yè)協(xié)會不僅發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》，促進證券公司整非工作機制的建立，同時，還組織證券公司加入中國反釣魚網站聯(lián)盟，定期發(fā)布《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構黑名單》等等。 而從證券公司參與整非的情況來看，按照《指引》的要求，所有適用該指引的107家證券公司（部分投資銀行及資產管理子公司并入其母公司報送）于2013年1月提交了“2012年公司參與整非工作報告”，目前已有78家證券公司成立了整非工作組，其中有7家公司，除成立整非工作小組外，還成立了整非領導小組，證券公司參與整非工作制度已初步建立，整非工作機制更加清晰。根據各公司報告，2012年證券公司共發(fā)現(xiàn)954個非法網站、博客，有效關閉944個。 通過一年來的努力，各證券公司不斷加大整非工作力度，在參與整非工作的投入方面均有所提高，全行業(yè)參與整非工作得到全面加強，整非機制更為清晰，證券公司參與整非合力正在逐步形成。 據悉，2013年，中國證券業(yè)協(xié)會將根據新形勢、新變化，積極指導證券公司更好地執(zhí)行《指引》的相關要求，將保護投資者利益和保護企業(yè)自身利益、將整治非法證券活動和維護行業(yè)健康發(fā)展、將開展整非工作和企業(yè)品牌建設有機結合起來，切實做好投資者教育和風險提示工作，進一步推動證券公司履行企業(yè)社會責任。