證監(jiān)會通報萬福生科等五案稽查進展

萬福生科(300268)案現(xiàn)場調查基本結束，有關中介機構被立案調查

綠大地案正在履行事先告知程序，后將作出行政處罰

青鳥華光、SST華塑、海聯(lián)訊(300277)三家公司正在調查中

證監(jiān)會新聞發(fā)言人日前對萬福生科、綠大地等廣受關注案件的稽查進展情況進行了通報。據(jù)介紹，萬福生科現(xiàn)場調查現(xiàn)已基本結束，相關中介機構被立案調查，綠大地案完成聽證后正在履行事先告知程序，將在有關程序完成后予以行政處罰和處理。

同時，證監(jiān)會已對青鳥華光、SST華塑、海聯(lián)訊三家公司進行立案調查，目前調查仍在進行中，尚未結案。

萬福生科案現(xiàn)場調查基本結束

證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，去年證監(jiān)會在對萬福生科日常檢查中發(fā)現(xiàn)，萬福生科涉嫌財務造假等違法違規(guī)行為，2012年9月14日，證監(jiān)會對該公司立案稽查，目前現(xiàn)場調查已基本結束。

經調查，萬福生科自2008年至被證監(jiān)會立案調查前，存在大量虛構原材料采購、虛增銷售收入、虛增利潤的行為，萬福生科披露的招股說明書，2011年年報和2012年半年報的財務報告涉嫌虛假記載，萬福生科的上述行為涉嫌嚴重違反證券法律法規(guī)，其中，該公司及其相關責任人涉嫌欺詐發(fā)行股票和違規(guī)披露信息犯罪，證監(jiān)會將在近日盡快按法定程序依法處理。

發(fā)言人表示，除萬福生科存在違法違規(guī)行為外，經調查發(fā)現(xiàn)，萬福生科發(fā)行上市過程中，保薦機構平安證券、審計機構中磊會計師事務所以及湖南博鰲律師事務所等三家中介機構及相關責任人員，涉嫌未能勤勉，負有責任，證監(jiān)會已經立案調查，對相關中介機構及責任人員未能勤勉盡責的行為，將按照證券法的有關規(guī)定，嚴肅查處。

據(jù)介紹，該案造假手法隱蔽，資金鏈條長、時間跨度長，涉及300多個個人賬戶、調查對象分布在四省市的數(shù)十個縣鄉(xiāng)村鎮(zhèn)，為了提高執(zhí)法效率，保證執(zhí)法效果，證監(jiān)會在此次調查中，對上市公司和三家中介機構同步開展調查，獲取了667卷15萬余頁的證據(jù)材料，最終實現(xiàn)重大突破。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會將進一步優(yōu)化相關機制，提高執(zhí)法效率，對各類證券期貨違法違規(guī)行為、對上市公司的虛假信息披露案件和欺詐上市案件的打擊力度將會不斷加大。

同時，還將加大中介機構違法行為的查處力度，將采取積極措施，推動發(fā)行人、中介機構和投資主體歸位盡責，堅決打擊虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏以及幫助發(fā)行人合謀造假違法違規(guī)行為。

綠大地案履行告知程序后予以行政處罰

關于綠大地違反證券法律法規(guī)案，證監(jiān)會此前已經公布了有關處罰意見。證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，目前正在向云南綠大地上市公司及其責任人員履行相關事先告知程序，已經向相關中介機構及其責任人員履行相關事先告知程序。

同時，證監(jiān)會應相關中介機構責任人員的要求，舉行了聽證會，現(xiàn)已完成聽證會，在相關告知程序履行完畢后，證監(jiān)會將對綠大地及其責任人員，相關中介機構及其責任人員，予以行政處罰和處理。

青鳥華光等三案正在調查中

證監(jiān)會新聞發(fā)言人還介紹，前期證監(jiān)會在日常監(jiān)管和專項核查中，發(fā)現(xiàn)青鳥華光、SST華塑、海聯(lián)訊三家上市公司在信息披露方面存在違法違規(guī)行為，發(fā)現(xiàn)后，按照正常程序進行了立案調查，目前調查工作正在進行中，還沒有結案。

發(fā)言人說，增強上市公司信息披露透明度、給投資者一個真實的上市公司，是證監(jiān)會對上市公司監(jiān)管的核心內容。對此，證監(jiān)會一直高度重視關于信息披露的監(jiān)管措施，強化督促上市公司提高信息披露質量的各項措施，這是證監(jiān)會提高上市公司信息披露質量，防止虛假信息披露方面工作的一個政策要點。

在具體措施上，證監(jiān)會正在圍繞以信息披露為核心的上市公司監(jiān)管，進一步強化上市公司的日常監(jiān)管部門和稽查執(zhí)法的協(xié)調聯(lián)動機制，具體說，一旦發(fā)現(xiàn)相關違法違規(guī)線索，立即啟動稽查執(zhí)法程序，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為進行打擊，歡迎社會各界監(jiān)督。

發(fā)言人表示，下一步證監(jiān)會還將加大對涉及其中的中介機構的責任追究，強化中介機構責任，促進其勤勉盡責，隨著資本市場法制不斷完善及打擊、稽查違法違規(guī)行為的持續(xù)深入，相關效果會逐步體現(xiàn)，投資者權益和市場的公平公正水平會得到進一步提升。