勤上光電涉嫌造假 保薦人國(guó)信恐再上監(jiān)管“黑名單”

每經(jīng)記者陳小天 國(guó)信證券去年兩度被出示監(jiān)管警示函，相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。如今，勤上光電（002638，收盤價(jià)11.71元）涉嫌造假上市一事再次牽扯到保薦人國(guó)信證券，作為上市保薦人以及督導(dǎo)人的國(guó)信證券恐怕又將因“薦而不?！痹俅蔚巧媳O(jiān)管“黑名單”。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，保薦勤上光電是兩位80后保代，且是其唯一簽字項(xiàng)目。 大客戶股東系“自家人”/ 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獨(dú)家報(bào)道《勤上光電瞞天上市：“自己人”成大客戶》中提到，第三客戶“品尚光電”注冊(cè)成立僅17天之后，便跟勤上光電簽署了過億元的產(chǎn)品買賣合同，而品尚光電曾經(jīng)的股東和法人代表黃燦光，卻被曝出不僅是勤上光電發(fā)展部經(jīng)理，在2007年曾擔(dān)任勤上光電的監(jiān)事，而且是勤上光電首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)對(duì)象；另外，黃燦光還是勤上光電參股子公司江蘇尚明光電有限公司的股東之一。 另外，黃燦光亦曾是勤上光電2008年第三大客戶“芭頓照明”的股東及法定代表人。而另一位股東賈廣平彼時(shí)亦為勤上光電員工，現(xiàn)任董事會(huì)辦公室副主任、職工代表監(jiān)事。 2007年第二大客戶“晶湛節(jié)能”采購(gòu)額占勤上光電當(dāng)年銷售收入的2.62%。但調(diào)查顯示，晶湛節(jié)能向工商局提供的收入證明中，卻稱2008年及2009年該公司沒有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收入均為零。 更奇怪的是，晶湛節(jié)能成立時(shí)的注冊(cè)地址在廣州市天河區(qū)天河北路890號(hào)803房，而“芭頓照明”成立時(shí)的注冊(cè)地址為廣州市天河區(qū)天河北路890號(hào)803A房。晶湛節(jié)能搬離后，2010年7月25日，芭頓照明將經(jīng)營(yíng)地址修改為天河北路890號(hào)803房。勤上光電的兩個(gè)大客戶竟然“巧合”到在同一間房里注冊(cè)。 上述報(bào)道發(fā)布后，昨日勤上光電開盤不到一小時(shí)便躺在跌停板上，收于11.71元。 “勤上光電的行為與綠大地、萬福生科非常相似，涉嫌欺詐上市，應(yīng)對(duì)其立案調(diào)查，構(gòu)成刑事責(zé)任的，移交公安機(jī)關(guān)進(jìn)行追究。”廣東經(jīng)天律師事務(wù)所證券律師鄭名偉認(rèn)為，“如屬實(shí)，昨天之前購(gòu)買受損的股民都可以參與索賠?！? 昨日（3月26日）晚間，勤上光電公告稱，因媒體報(bào)道質(zhì)疑，公司股票于3月27日起開始停牌，并將盡快披露公告并申請(qǐng)復(fù)牌。 國(guó)信兩80后保代簽字/ 勤上光電的保薦人就是IPO項(xiàng)目“保薦王”和“變臉王”并稱的國(guó)信證券。前不久，國(guó)信證券由于保薦的隆基股份等項(xiàng)目“業(yè)績(jī)變臉”兩度被罰。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個(gè)月也是近期證監(jiān)會(huì)針對(duì)“業(yè)績(jī)變臉”情況開出的最嚴(yán)厲罰單。 如果勤上光電涉嫌造假上市一事坐實(shí)，國(guó)信證券恐再次被監(jiān)管層懲罰。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第二十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》注意到，在《國(guó)信證券關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司首次開發(fā)行股票并上市的發(fā)行保薦工作報(bào)告》中指出，國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)十部對(duì)本項(xiàng)目組建了精干有效的項(xiàng)目組。項(xiàng)目組成員在財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)研究、投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)上各有所長(zhǎng)的人員。而且“結(jié)合申請(qǐng)文件制作，對(duì)文件涉及的事項(xiàng)及結(jié)論進(jìn)行再次核查確認(rèn)，對(duì)客戶和供應(yīng)商進(jìn)行訪談，并取得足夠證明核查事項(xiàng)的書面材料?！? 對(duì)于國(guó)信證券連“晶湛節(jié)能”和“芭頓照明”成立時(shí)的注冊(cè)地址在同一間房都未發(fā)現(xiàn)。深圳某位投行人士認(rèn)為，“若有實(shí)地走訪調(diào)查，這個(gè)情況應(yīng)該會(huì)發(fā)現(xiàn)才對(duì)。” 證監(jiān)會(huì)資料顯示，勤上光電的保薦代表人是林斌彥和龍敏，這兩位80后保代都是2011年取得保薦資格，而且勤上光電是他們唯一保薦過會(huì)的項(xiàng)目。 1981年出生的林斌彥，2006年在廣發(fā)證券從事債券和投行業(yè)務(wù)，2008年跳槽至國(guó)信證券任投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)總監(jiān)，2011年3月取得保薦代表人資格，一個(gè)月后（即2011年4月）開始接手勤上光電項(xiàng)目。由于國(guó)信證券保代頻繁跳槽，目前林斌彥接手做持續(xù)督導(dǎo)的項(xiàng)目還有三川股份和昌紅科技。 另外一名保代龍敏已經(jīng)在去年跳槽到中信建投證券任投資銀行部高級(jí)副總裁。證監(jiān)會(huì)資料顯示，2012年4月9日，勤上光電持續(xù)督導(dǎo)期保薦代表人已經(jīng)更改為張俊杰。而張俊杰在大鵬證券的時(shí)候，就因?yàn)樵谖闯浞致男斜M職調(diào)查義務(wù)的情況下，即以保薦代表人的身份簽字推薦“浙江宏達(dá)經(jīng)編股份有限公司”上市，有違《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第22條的規(guī)定而被監(jiān)管談話。 根據(jù)《保薦辦法》第二十九條，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。也就是說，國(guó)信證券到今年11月份才結(jié)束勤上光電督導(dǎo)期。此外，《保薦辦法》第二十八條規(guī)定，“督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件?！钡谏瞎怆姳驹鲁踽槍?duì)媒體質(zhì)疑發(fā)布的澄清公告，被《每日經(jīng)濟(jì)新聞》上述報(bào)道證實(shí)存在著隱瞞嫌疑，但這點(diǎn)也并未被國(guó)信證券察覺到。 為了解保薦過程中更多的細(xì)節(jié)，記者給國(guó)信證券發(fā)去了采訪函，但截至發(fā)稿時(shí)，記者尚未獲得回復(fù)。 （為保護(hù)記者人身安全，本稿件記者署名為化名） 相關(guān)新聞 勤上光電昨跌停機(jī)構(gòu)單日損失4200萬 每經(jīng)記者陸慧婧發(fā)自上海 昨日（3月26日），《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊登報(bào)道，直指勤上光電涉嫌造假上市。受此影響，勤上光電以跌停報(bào)收。全天成交量2.03億元，較前日放大三成。由于所持股數(shù)未進(jìn)入十大重倉(cāng)股，絕大部分基金并未在四季報(bào)中披露勤上光電持倉(cāng)數(shù)，若以上市公司2012年三季報(bào)中持股數(shù)計(jì)算，眾基金及社保組合一天的損失就高達(dá)4200余萬。 股價(jià)突然暴跌，令持股機(jī)構(gòu)很“受傷”。數(shù)據(jù)顯示，去年三季度末，銀華核心價(jià)值優(yōu)選、廣發(fā)大盤成長(zhǎng)、易方達(dá)積極成長(zhǎng)等8只公募基金集體買入勤上光電，此外，社保601及社保118組合亦位列其中。 根據(jù)基金公告披露信息，銀華核心價(jià)值優(yōu)選基金三季度首次現(xiàn)身勤上光電，季末共計(jì)持有649.99萬股，占據(jù)第一大流通股東位置。廣發(fā)大盤亦新進(jìn)勤上光電569.99萬股，是其第二大流通股東。若這兩只基金產(chǎn)品沒有減持，昨日其浮虧將分別高達(dá)845萬、740萬元。 值得注意的是，申萬菱信旗下三只基金三季度抱團(tuán)入駐勤上光電，由于持股占基金凈值比例較大，該股已進(jìn)入申萬菱信前十大重倉(cāng)股。最新季報(bào)顯示，這三只基金四季度繼續(xù)加倉(cāng)，至年末，申萬菱信盛利精選混合持股占凈值比為6.42%、申萬菱信競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)股票持股占比為5.5%。昨日跌停后，申萬菱信基金旗下產(chǎn)品無疑損失慘重。 根據(jù)勤上光電及基金公司公告，自上市以來，勤上光電幾乎每個(gè)季度都能吸引10家左右的基金公司調(diào)研。申萬菱信也在其中。 勤上光電2012年中報(bào)披露，申萬菱信于去年5月19日隨同其他6家機(jī)構(gòu)前往公司了解發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況?；鹬袌?bào)亦顯示，調(diào)研之后，申萬菱信旗下盛利精選混合、消費(fèi)增長(zhǎng)及可轉(zhuǎn)債基金首次買入勤上光電。三季度末，申萬菱信再次調(diào)研，旗下兩基金在季末進(jìn)入前十大流通股東名單。 要論“忠誠(chéng)度”，當(dāng)屬興業(yè)全球最高，其旗下基金自去年一季度起相繼“現(xiàn)身”勤上光電前十大流通股東名單。自二季度起，興全合潤(rùn)分級(jí)連續(xù)加倉(cāng)，三季度末，與興業(yè)全球視野共同持有近500萬股勤上光電股份。不過，盡管在二級(jí)市場(chǎng)興趣“濃厚”，興業(yè)全球基金卻很少對(duì)勤上光電進(jìn)行調(diào)研，其首次調(diào)研是在持股半年之后的三季度最后4天。