上證所出臺(tái)通知 董監(jiān)高不得以自家股票融資融券

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 唐強(qiáng)    

每經(jīng)記者 唐強(qiáng)

為進(jìn)一步明確融資融券相關(guān)交易事項(xiàng)，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)管理，上海證券交易所（以下簡稱上證所）昨日發(fā)布《關(guān)于上市公司限售股份、解除限售存量股份參與融資融券交易相關(guān)問題的通知》（以下簡稱《通知》）?！锻ㄖ分刑貏e指出，上市公司董監(jiān)高等人員不得以自家股票開展融資融券交易。

根據(jù)上證所規(guī)定，其會(huì)員在向投資者提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求投資者向會(huì)員申報(bào)其持有限售股份、解除限售存量股份情況，以及是否為上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等相關(guān)信息。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的申報(bào)情況進(jìn)行核實(shí)，并進(jìn)行相應(yīng)的前端控制。

需要注意的是，上證所還特別強(qiáng)調(diào)，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，不得開展以該上市公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。另外，投資者持有上市公司限售股份的，不得融券賣出該上市公司股票。

《通知》就擔(dān)保物做出相關(guān)要求，投資者不得將其普通證券賬戶持有的上市公司限售股份提交為擔(dān)保物，個(gè)人投資者不得將其持有的上市公司解除限售存量股份提交為擔(dān)保物。機(jī)構(gòu)投資者持有的上市公司解除限售存量股份，在上證所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通過信用證券賬戶賣出 （僅包含擔(dān)保品賣出、賣券還款賣出和強(qiáng)制平倉賣出）、普通證券賬戶賣出和使用解除限售存量股份直接還券三部分合并計(jì)算，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和上證所關(guān)于減持解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

相關(guān)會(huì)員不得以其普通證券賬戶持有的限售股份提交作為融券券源。會(huì)員持有上市公司解除限售存量股份的，向投資者融出和通過上證所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售的解除限售存量股份數(shù)量合并計(jì)算，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和本所關(guān)于減持解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

其中，該通知中所指的存量股份是指受《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》規(guī)范的以下兩類股份：已經(jīng)完成股權(quán)分置改革、在上證所上市的公司有限售期規(guī)定的股份；新老劃斷后在上證所上市的公司于首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份。