期貨公司設(shè)立營業(yè)部準入門檻降低

期貨公司分類評級在C類C級以上者均可在全國范圍內(nèi)申請設(shè)立營業(yè)部

日前，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于進一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》，并自公布之日起施行?！兑?guī)定》降低了期貨公司設(shè)立營業(yè)部的準入門檻，簡化了營業(yè)部設(shè)立的審核程序。

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹，設(shè)立期貨營業(yè)部是期貨公司開展經(jīng)紀業(yè)務、提高中介服務能力的重要手段。近年來，在期貨行業(yè)快速發(fā)展的背景下，期貨營業(yè)部數(shù)量實現(xiàn)了平穩(wěn)、有序增長。當前，隨著大宗商品價格和金融市場的劇烈波動，實體經(jīng)濟對期貨公司的風險管理服務能力提出了更高的要求。

為了進一步提高服務實體經(jīng)濟水平，促進期貨行業(yè)發(fā)展，中國證監(jiān)會按照“放松管制、加強監(jiān)管”的原則，在廣泛征求市場各方意見的基礎(chǔ)上，對期貨營業(yè)部的設(shè)立條件和審核程序進行了調(diào)整，研究制定了《規(guī)定》。

《規(guī)定》主要包括三方面的內(nèi)容：

一是降低營業(yè)部的準入門檻，放寬營業(yè)部設(shè)立與分類評價結(jié)果掛鉤的條件。原來規(guī)定，只有分類評級在B類B級以上的期貨公司才能在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部。此次調(diào)整后，最近一次分類評級在C類C級以上的期貨公司均可以在全國范圍內(nèi)申請設(shè)立營業(yè)部。

二是簡化營業(yè)部設(shè)立的審核程序，減少審核中的征求意見環(huán)節(jié)。擬設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在審核過程中，只需向期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)征求意見即可，無需再向其他已設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)征求意見，從而簡化了審核程序，提高了審核效率。

三是將擬設(shè)營業(yè)部開業(yè)前的驗收檢查改為開業(yè)后的備案管理。原來規(guī)定，擬設(shè)營業(yè)部完成開業(yè)準備，須經(jīng)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收檢查合格后才能開業(yè)。此次調(diào)整后，期貨公司無需再向監(jiān)管部門申請驗收檢查，可以直接辦理開業(yè)手續(xù)，并在開業(yè)后5個工作日內(nèi)按要求向監(jiān)管部門備案。

該負責人表示，中國證監(jiān)會在降低準入門檻、優(yōu)化審批程序的同時，今后將重點抓好營業(yè)部的日常監(jiān)管，不斷強化對營業(yè)部經(jīng)營行為合規(guī)性的監(jiān)督檢查。對于欺詐客戶等違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將堅持“零容忍”的監(jiān)管底線，加大執(zhí)法打擊和處罰問責力度，切實保護投資者合法權(quán)益。