郭樹(shù)清提“三個(gè)如何”凸顯新治市觀

一場(chǎng)遍及證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的大討論活動(dòng)目前已經(jīng)收尾，其核心議題正是中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清提出的“三個(gè)如何”。

據(jù)介紹，“三個(gè)如何”是郭樹(shù)清履新后提出的三個(gè)關(guān)心的重大問(wèn)題，其內(nèi)容包括：如何以資本市場(chǎng)的科學(xué)發(fā)展來(lái)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的科學(xué)發(fā)展，如何通過(guò)多層次資本市場(chǎng)體系服務(wù)于中小企業(yè)、“三農(nóng)”和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，如何在證券期貨監(jiān)管工作中體現(xiàn)和維護(hù)最廣大人民的根本利益。

北京有評(píng)論人士認(rèn)為，“三個(gè)如何”緊扣全國(guó)金融工作會(huì)議的精神，對(duì)資本市場(chǎng)支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式具有深刻意義，與郭樹(shù)清的理論背景密切相關(guān)；而對(duì)于市場(chǎng)而言，“如何在監(jiān)管工作中體現(xiàn)和維護(hù)最廣大人民的根本利益”的提法，則充分體現(xiàn)了郭樹(shù)清從事多年體制改革的工作背景，“他大力倡導(dǎo)的提高透明度，弱化行政審批、樹(shù)立監(jiān)管誠(chéng)信，加強(qiáng)投資者保護(hù)和教育等具體工作，在這個(gè)"如何"中都得到了充分解釋。”可以說(shuō)，“三個(gè)如何”凸顯了郭樹(shù)清的新治市觀。

據(jù)悉，從去年12月以來(lái)，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)全體動(dòng)員，就“三個(gè)如何”問(wèn)題展開(kāi)了深入討論和調(diào)研活動(dòng)，其中有關(guān)部門通過(guò)相關(guān)渠道，面向業(yè)界和社會(huì)各界征求意見(jiàn)建議。細(xì)心的人會(huì)發(fā)現(xiàn)，這段時(shí)期證監(jiān)會(huì)組織調(diào)研和討論活動(dòng)的力度、范圍確屬罕見(jiàn)。如此前業(yè)界一直傳聞的所謂券商高管“閉門會(huì)”、關(guān)于征求發(fā)行改革意見(jiàn)的系列調(diào)研和會(huì)議，以及證監(jiān)會(huì)投保局近期組織的多次調(diào)研和投資者座談活動(dòng)等，都在落實(shí)“三個(gè)如何”。

在上述一系列調(diào)研和討論活動(dòng)中，與會(huì)人士和投資者提出了一系列改革建議，如在發(fā)行方面，建議探索配售權(quán)試點(diǎn)、擴(kuò)大網(wǎng)下發(fā)行比例、放寬詢價(jià)過(guò)程和時(shí)間限制、建立詢價(jià)機(jī)構(gòu)約束機(jī)制、加強(qiáng)發(fā)行上市信息披露、弱化保薦人地位并強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)、保薦“雙簽制”改“單簽制”、公司債發(fā)行進(jìn)一步市場(chǎng)化等；在創(chuàng)新品種方面，建議推出高收益?zhèn)?、債券指?shù)基金、利率互換等基礎(chǔ)衍生品等；在機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)方面，建議監(jiān)管部門建立試錯(cuò)容錯(cuò)機(jī)制、允許設(shè)立券商并購(gòu)基金、推出保本和分級(jí)資管產(chǎn)品、推動(dòng)資產(chǎn)證券化轉(zhuǎn)為常規(guī)業(yè)務(wù)等等。