證監(jiān)會披露IPO發(fā)審流程

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日宣布，2月1日起正式實施公司預(yù)披露提前制度。同時，為進一步規(guī)范行政許可行為，提高監(jiān)管工作透明度，以服務(wù)投資者為宗旨，遵循公開、公平、公正和便民的原則，從2月1日起，對發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票審核工作流程及申報企業(yè)情況予以公示。

據(jù)介紹，按照依法行政、公開透明、集體決策、分工制衡的要求，首次公開發(fā)行股票的審核工作流程分為受理、反饋會、見面會、問核、預(yù)先披露、初審會、發(fā)審會、封卷、會后事項審核、核準(zhǔn)發(fā)行等十個主要環(huán)節(jié)，分別由不同處室負(fù)責(zé)，相互配合、相互制約。

“通過雙人審核、集體決策的機制確保對每一個發(fā)行申請人的審核決定均通過會議以集體討論的方式提出意見，避免個人決斷。”上述負(fù)責(zé)人說，此次流程公開使證監(jiān)會的審核工作也接受監(jiān)督和約束，通過雙向公開使發(fā)行市場更加公開、公平、公正，督促中介機構(gòu)和證監(jiān)會審核人員勤勉盡責(zé)，也使所有擬上市企業(yè)都能共同倡導(dǎo)公開理念。

值得注意的是，包括主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的發(fā)審過程中，證監(jiān)會都將征求發(fā)行人注冊地省級人民政府是否同意其發(fā)行股票的意見，同時就發(fā)行人募集資金投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理規(guī)定征求國家發(fā)改委的意見。而特殊行業(yè)的企業(yè)還根據(jù)具體情況征求相關(guān)主管部門的意見。在國家發(fā)改委和相關(guān)主管部門未回復(fù)意見前，不安排相關(guān)發(fā)行人的預(yù)先披露和初審會。

上述負(fù)責(zé)人表示，下一步，將總結(jié)預(yù)披露提前的經(jīng)驗，在條件成熟的時候，做到公司材料一提交，就進行公開披露，這樣對中介機構(gòu)的要求更高，督促保薦機構(gòu)進一步提升工作質(zhì)量，證監(jiān)會也可以從幫助中介機構(gòu)改材料的繁重工作中脫身出來，更多地專注于風(fēng)險的把控。

與此同時，上述負(fù)責(zé)人介紹，證監(jiān)會自2月1日起將申請IPO企業(yè)的預(yù)披露時間由原來的發(fā)審會前5天提前到了初審會之前，大約為發(fā)審會前30天左右，并披露了申報企業(yè)情況。

據(jù)介紹，申報企業(yè)情況以表格形式公示，內(nèi)容包括申報企業(yè)的名稱、注冊地、所屬行業(yè)、擬上市地、保薦機構(gòu)、保薦代表人、會計師事務(wù)所、簽字會計師、律師事務(wù)所、簽字律師、備注等信息以及本年度首發(fā)申請終止審查企業(yè)的名稱、終止審查決定時間。申報企業(yè)情況每周更新一次。

昨日公布的《發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票申報企業(yè)基本信息情況表》顯示，截至今年1月31日，中海信托等50家企業(yè)處于“初審中”狀態(tài)；杭州銀行等204家企業(yè)處于“落實反饋意見中”狀態(tài)；西部證券等41家企業(yè)處于“已預(yù)披露”狀態(tài)。