熊市券商年關(guān)難過(guò) 中信自營(yíng)卷入裁員漩渦

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 朱秀偉 王硯丹    

每經(jīng)記者 朱秀偉 王硯丹

覆巢之下無(wú)完卵。漫漫熊途中，股民虧損嚴(yán)重，證券從業(yè)者們也開(kāi)始擔(dān)憂起自己的收入來(lái)。

相關(guān)“悲劇”陸續(xù)傳出。比如中信證券（600030，收盤(pán)價(jià)9.59元）自營(yíng)團(tuán)隊(duì)遭“遣散”的傳聞，就受到圈內(nèi)外高度關(guān)注。不過(guò)經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者核實(shí)，所謂的“遣散”實(shí)為“大裁員”。

中信證券自營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)疑是業(yè)內(nèi)標(biāo)桿之一，一舉一動(dòng)備受矚目。截至今年三季度，自營(yíng)規(guī)模達(dá)467億元，相當(dāng)于一家中型公募基金公司的管理規(guī)模。此次有關(guān)其自營(yíng)團(tuán)隊(duì)的傳聞，到底是怎么回事？

相關(guān)人士否認(rèn)部門(mén)被拆

“中信證券北京的自營(yíng)部門(mén)解散了？果真如此的話，可不是什么好事情啊。”昨日（12月26日）午間，某經(jīng)認(rèn)證的微博發(fā)出這樣一則消息，被迅速傳開(kāi)。

“上周末已有耳聞，說(shuō)是整個(gè)中信證券北京自營(yíng)團(tuán)隊(duì)全部解散。”深圳某私募人士說(shuō)道。

更多消息不斷傳出：“中信證券北京自營(yíng)部門(mén)基本被拆散，員工開(kāi)始四散找工作”；“中信上海自營(yíng)全解散，北京留了幾個(gè)，解散后員工有些去了其他部門(mén)，有些直接開(kāi)除”，“深圳自營(yíng)也有人離職”。

昨日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電中信證券總部，一名工作人員表示：“對(duì)不起，我們內(nèi)部并沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)此事，具體的我們都不清楚。”

從記者了解的情況看，中信證券對(duì)內(nèi)部已下達(dá)封口令。“現(xiàn)在非常敏感，是公司內(nèi)部機(jī)密，領(lǐng)導(dǎo)明確發(fā)話不能外泄。”一位在中信證券自營(yíng)部門(mén)工作的員工絲毫不肯透露任何信息。

昨日下午，中信證券內(nèi)部人士公開(kāi)證實(shí)了部分消息，稱“中信證券交易與衍生品業(yè)務(wù)部有些人事變動(dòng)很正常，但并不是外界所傳的部門(mén)被拆”，對(duì)于王宏遠(yuǎn)到北京主持工作，其回應(yīng)是“王宏遠(yuǎn)的確是中信證券交易與衍生品業(yè)務(wù)部的主要負(fù)責(zé)人之一，其管理的業(yè)務(wù)范圍并沒(méi)有具體區(qū)分深圳、北京”。

不過(guò)另一名中信證券內(nèi)部人士表示，中信證券自營(yíng)負(fù)責(zé)人已發(fā)生變化，目前負(fù)責(zé)人是于軍，于軍此前為中信證券研究部執(zhí)行總經(jīng)理。“自營(yíng)解散可能有點(diǎn)夸張，但可以算是大裁員，我了解的情況是裁了20多人，主要在北京和上海，這兩個(gè)基本沒(méi)留下什么人，很多人正在找新東家”。

上述人士還透露，明年中信證券自營(yíng)規(guī)模或明顯縮減，自營(yíng)業(yè)務(wù)巨虧是此次團(tuán)隊(duì)大變動(dòng)的主因。

自營(yíng)業(yè)務(wù)現(xiàn)巨額浮虧

從公開(kāi)數(shù)據(jù)看，今年中信證券的自營(yíng)業(yè)績(jī)的確不太妙。三季報(bào)顯示，1~9月實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)33.33億元，同比下降17.14%。其中，投資收益部分，扣除對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益與公允價(jià)值變動(dòng)收益24.1億元和-7.68億元之后，可得出公司自營(yíng)業(yè)務(wù)在前三季度稅前盈利約16.42億元。

但是，三季報(bào)賬面自營(yíng)業(yè)務(wù)能盈利，重要原因是，很大一部分證券投資放在可供出售金融資產(chǎn)科目下。按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，當(dāng)可供出售金融資產(chǎn)市值發(fā)生變動(dòng)時(shí)，計(jì)入資本公積，因此，如果這部分投資沒(méi)有賣(mài)出，只影響凈資產(chǎn)，不影響利潤(rùn)表；等到出售時(shí)，可供出售金融資產(chǎn)的盈虧才結(jié)轉(zhuǎn)至投資收益。

為方便投資者閱讀和理解，公司在編制會(huì)計(jì)報(bào)表時(shí)，在利潤(rùn)表中應(yīng)在凈利潤(rùn)之下單獨(dú)披露“其他綜合收益”，可供出售金融資產(chǎn)未賣(mài)出部分的市值變動(dòng)是“其他綜合收益”的主要組成部分之一。

1~9月，中信證券其他綜合收益為-31.45億元（去年同期為12.34億元），主要原因就是“可供出售資產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)”。如果加上這部分巨額虧損，那么前三季度中信證券綜合盈利僅為1.94億元，折合每股0.018元。

而稍后披露的10月月報(bào)顯示，10月中信證券母公司虧損1.41億元，原因之一就是“母公司減持了部分可供出售金融資產(chǎn)（主要為股權(quán)類(lèi)投資），該部分可供出售金融資產(chǎn)因二級(jí)市場(chǎng)的持續(xù)低迷而賬面價(jià)值下降”。

隨股市大跌而遭殃

根據(jù)巨靈財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，三季度末，中信證券共出現(xiàn)在48家上市公司的十大流通股東名單之中。

配置規(guī)模最大的前5只個(gè)股分別為中國(guó)重工（3.37億股）、中國(guó)化學(xué)（1.68億股）、北大荒（7099.86萬(wàn)股）、廈門(mén)鎢業(yè)（1821.63萬(wàn)股）和瀘州老窖（1738.74萬(wàn)股）。10月以來(lái)，上述5個(gè)股漲跌幅分別為-24%、-19%、-25%、-26%、2.6%。

更不妙的是，9月底，中信證券自營(yíng)盤(pán)和旗下5款集合理財(cái)產(chǎn)品重倉(cāng)扎堆于神馬股份（600810，收盤(pán)價(jià)8.00元），其中自營(yíng)盤(pán)持股1331.3萬(wàn)股。11月19日，神馬股份宣布終止重大資產(chǎn)重組，股價(jià)暴跌，截至昨日其四季度跌幅已近40%。

在自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨巨虧的同時(shí)，中信證券最近還和重慶啤酒（600132，前收盤(pán)價(jià)28.75元）沾上關(guān)系：12月8日，重啤揭盲數(shù)據(jù)公布后復(fù)牌首日即無(wú)量跌停。龍虎榜數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)天中信證券總部以204萬(wàn)元位列買(mǎi)1，9日和12日其又繼續(xù)買(mǎi)入60萬(wàn)元和32萬(wàn)元。到了19日和20日，中信證券總部席位又賣(mài)出1981萬(wàn)元和2062萬(wàn)元，大大高于此前買(mǎi)入金額。有市場(chǎng)人士推測(cè)，中信證券自營(yíng)盤(pán)可能本來(lái)就持有重啤，只是沒(méi)有進(jìn)入十大股東名單，兵敗重啤或?yàn)橐l(fā)中信證券自營(yíng)部門(mén)大變動(dòng)的導(dǎo)火索。

不過(guò)前述中信證券內(nèi)部人士告訴記者，公司并沒(méi)有買(mǎi)重啤，上述中信證券總部 （非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所）席位只是別的機(jī)構(gòu)租借的，自營(yíng)部門(mén)調(diào)整和重啤沒(méi)有任何關(guān)系。

隨后記者致電中信證券董秘鄭京女士，想就公司自營(yíng)部門(mén)調(diào)整一事進(jìn)行交流，但其手機(jī)一直無(wú)人接聽(tīng)。