針對私募未按基金合同投資運(yùn)作等違規(guī)行為 中基協(xié)“一口氣”開12張罰單

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，2025年伊始，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）“一口氣”公布了12張罰單，針對私募基金管理人未按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作、未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、未按規(guī)定報告重大事項變更信息等違規(guī)行為，同時對相關(guān)機(jī)構(gòu)高管也進(jìn)行了紀(jì)律處分。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，2024年中基協(xié)一共發(fā)布了533份紀(jì)律處分決定書，其中161份是針對受處分機(jī)構(gòu)，還有372份是針對受處分人員。

此外，還有統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2024年全年約有1500家私募基金管理人注銷，其中有主動注銷，有12個月無在管而注銷，不乏協(xié)會注銷的私募機(jī)構(gòu)。

上述情況顯示出私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢還在持續(xù)，業(yè)內(nèi)優(yōu)勝劣汰還在進(jìn)一步加速。

對此，有業(yè)內(nèi)人士指出，私募行業(yè)正在經(jīng)歷一場“洗牌”。在加速出清管理人的同時，行業(yè)門檻也越來越高，這一點(diǎn)從新增備案的管理人數(shù)量便可見一斑。“這種轉(zhuǎn)變不僅意味著行業(yè)內(nèi)部正在進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，也顯示私募行業(yè)正朝著更規(guī)范、更高質(zhì)量的方向邁進(jìn)。”

以深圳市展鴻投資有限公司（以下簡稱深圳展鴻）為例，根據(jù)紀(jì)律處分決定書，該機(jī)構(gòu)存在多項違規(guī)行為。首先，該機(jī)構(gòu)管理的展鴻6號私募證券投資基金在投資管理過程中，按照他人要求購買指定債券，展鴻1號至6號私募證券投資基金、展鴻致富1號至2號私募證券投資基金也未按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，說明公司未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

其次，未按照基金合同約定向部分投資者披露基金投資以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。2022年12月，展鴻1號基金分別從深圳展鴻管理的展鴻6號基金和深圳展鴻自營證券賬戶購買債券，但該機(jī)構(gòu)未向展鴻1號的投資者披露前述信息。

根據(jù)備案信息，深圳展鴻成立于2016年2月，登記于2020年3月，是一家私募證券投資基金管理人。其注冊地在深圳，辦公地址在貴陽，注冊資本800萬元，全職員工4人，暫行辦法實(shí)施后成立的基金有11只，其中就包括紀(jì)律處分決定書中提到的幾只產(chǎn)品。目前這些基金的狀態(tài)都顯示已清算。

根據(jù)紀(jì)律處分決定書，中基協(xié)對深圳展鴻進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個月；對該公司法定代表人鄭堅茂，總經(jīng)理、投資總監(jiān)徐普，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人范勝朗，以及負(fù)責(zé)案涉私募基金投資決策及信披的投資副總監(jiān)周智彬都進(jìn)行公開譴責(zé)。

除了深圳展鴻之外，中基協(xié)還公布了對上海寰財私募基金管理有限公司、寧夏泰昇祥資產(chǎn)管理有限公司及其高管的紀(jì)律處分。