公募基金上半年受稽查或被采取監(jiān)管措施情況相繼披露，私募及專戶業(yè)務(wù)頻現(xiàn)違規(guī)

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍

隨著公募基金中報(bào)披露漸進(jìn)尾聲，管理人及其高管受稽查或被采取監(jiān)管措施等情況相繼發(fā)布。8月29日午間，安信基金旗下產(chǎn)品中報(bào)也列示有此類情況，被深圳證監(jiān)局在上半年采取監(jiān)管措施。此外，明亞、西部利得、新華、鵬華、建信、農(nóng)銀匯理基金等也在今年上半年出現(xiàn)管理人或托管人等違規(guī)被監(jiān)管采取措施。

從現(xiàn)有公布的違規(guī)情況來看，上半年公募基金的私募及專戶業(yè)務(wù)頻頻出現(xiàn)問題，前述明亞、安信、西部利得、新華基金都存在此類問題，但根據(jù)管理人采取整改措施的情況來看，都已經(jīng)完成了整改。

多家公募上半年違規(guī)，私募及專戶業(yè)務(wù)問題較多

2024年公募基金中報(bào)披露漸進(jìn)尾聲，除了有關(guān)機(jī)構(gòu)經(jīng)營及配置端的情況說明外，越來越多公司治理層面的問題也相繼公之于眾，其中就包含上半年受到稽查或被采取監(jiān)管措施的情況，截至8月29日，至少已有7家機(jī)構(gòu)顯示有相關(guān)情況說明。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至目前，已有包括安信、明亞、西部利得、新華、鵬華、建信、農(nóng)銀匯理基金等存在上半年違規(guī)被監(jiān)管采取措施的情況，僅在8月29日一天，就有多家基金公司中報(bào)披露相關(guān)情況。

以安信基金為例，8月29日，根據(jù)旗下基金中報(bào)的內(nèi)容記載，安信基金曾在今年5月28日受到深圳證監(jiān)局的稽查或責(zé)令整改措施，因違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，被責(zé)令整改并出具警示函。

同日，西部利得基金也在旗下產(chǎn)品中報(bào)中列示，公司托管人在今年1月11日被北京證監(jiān)局出具警示函行政監(jiān)管措施，原因是公司在開展私募基金產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)過程中托管人履職盡責(zé)存在瑕疵。

而在8月28日公布的明亞基金相關(guān)產(chǎn)品今年中報(bào)中，記者發(fā)現(xiàn)，深圳證監(jiān)局在今年4月9日對其采取責(zé)令改正并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，也是涉及私募業(yè)務(wù)的相關(guān)問題。

此外，新華基金也因?qū)舢a(chǎn)品未及時(shí)履行信息披露相關(guān)義務(wù)被安徽證監(jiān)局在今年5月6日出具警示函。

可見，關(guān)于公募基金的私募及專戶業(yè)務(wù)的問題在目前報(bào)出的相關(guān)問題中比較多見。此外，其他公司涉及的問題還包括內(nèi)控管理不完善、信息披露不及時(shí)等問題。不過按照管理人采取整改措施的情況來看，都已經(jīng)完成了整改。

公募基金專戶數(shù)量及規(guī)模總體呈現(xiàn)逐年下降態(tài)勢

公募基金發(fā)展私募及專戶業(yè)務(wù)，是行業(yè)進(jìn)行多資產(chǎn)配置、完善多元化理財(cái)?shù)闹匾?/span>“抓手”，但在發(fā)揮資產(chǎn)配置協(xié)同優(yōu)勢的同時(shí)，也出現(xiàn)很多資產(chǎn)結(jié)構(gòu)不明確、信息披露不規(guī)范等問題。

如前述明亞基金的問題，單一資管計(jì)劃產(chǎn)品由委托人推薦投資顧問，根據(jù)投資顧問的建議進(jìn)行投資，存在“由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議”的情形。

另據(jù)核查，某集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立于2021年12月，委托人為兩只私募證券投資基金。兩只私募基金穿透后的資金來源方與資管計(jì)劃投資債券的發(fā)行人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，基金公司未對兩只私募基金的真實(shí)資金來源情況予以關(guān)注；未按時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)備高管變更。

此外，在去通道、凈值化背景下，行業(yè)目前的發(fā)展進(jìn)入陣痛期，近年來公募基金專戶數(shù)量及規(guī)模呈現(xiàn)逐季下降的趨勢。

據(jù)Wind結(jié)合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，公募基金專戶數(shù)量總體在2020年出現(xiàn)階段性止跌，但資管規(guī)模卻仍在持續(xù)下降的過程中，2017年底的基金公司及子公司專戶規(guī)模總體統(tǒng)計(jì)有近13.74萬億元，隨后逐年下降，到2023年底統(tǒng)計(jì)時(shí)為6.21萬億元，到今年一季度末統(tǒng)計(jì)時(shí)，降至5.82萬億元。

其中，一部分是公募基金做私募業(yè)務(wù)的專戶，也有一部分是公募基金子公司的專戶業(yè)務(wù)，兩者雖有不同，但資管規(guī)模的變化上卻大同小異。子基金專戶資管規(guī)模從2017年到2023年連年下降，今年一季度統(tǒng)計(jì)僅為1.22萬億元；基金公司專戶雖然在2020年到2022年有所反彈，但隨后再次下降，到今年一季度末時(shí)為4.59萬億元，不及2017年底的6.43萬億元。

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