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公募基金上半年受稽查或被采取監(jiān)管措施情況相繼披露,私募及專戶業(yè)務(wù)頻現(xiàn)違規(guī)

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-08-29 15:06:56

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍

隨著公募基金中報披露漸進(jìn)尾聲,管理人及其高管受稽查或被采取監(jiān)管措施等情況相繼發(fā)布。829日午間,安信基金旗下產(chǎn)品中報也列示有此類情況,被深圳證監(jiān)局在上半年采取監(jiān)管措施。此外,明亞、西部利得、新華、鵬華、建信、農(nóng)銀匯理基金等也在今年上半年出現(xiàn)管理人或托管人等違規(guī)被監(jiān)管采取措施。

從現(xiàn)有公布的違規(guī)情況來看,上半年公募基金的私募及專戶業(yè)務(wù)頻頻出現(xiàn)問題,前述明亞、安信、西部利得、新華基金都存在此類問題,但根據(jù)管理人采取整改措施的情況來看,都已經(jīng)完成了整改。

多家公募上半年違規(guī),私募及專戶業(yè)務(wù)問題較多

2024年公募基金中報披露漸進(jìn)尾聲,除了有關(guān)機(jī)構(gòu)經(jīng)營及配置端的情況說明外,越來越多公司治理層面的問題也相繼公之于眾,其中就包含上半年受到稽查或被采取監(jiān)管措施的情況,截至829日,至少已有7家機(jī)構(gòu)顯示有相關(guān)情況說明。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),截至目前,已有包括安信、明亞、西部利得、新華、鵬華、建信、農(nóng)銀匯理基金等存在上半年違規(guī)被監(jiān)管采取措施的情況,僅在829日一天,就有多家基金公司中報披露相關(guān)情況。

以安信基金為例,829日,根據(jù)旗下基金中報的內(nèi)容記載,安信基金曾在今年528日受到深圳證監(jiān)局的稽查或責(zé)令整改措施,因違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,被責(zé)令整改并出具警示函。

同日,西部利得基金也在旗下產(chǎn)品中報中列示,公司托管人在今年111日被北京證監(jiān)局出具警示函行政監(jiān)管措施,原因是公司在開展私募基金產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)過程中托管人履職盡責(zé)存在瑕疵。

而在828日公布的明亞基金相關(guān)產(chǎn)品今年中報中,記者發(fā)現(xiàn),深圳證監(jiān)局在今年49日對其采取責(zé)令改正并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施,也是涉及私募業(yè)務(wù)的相關(guān)問題。

此外,新華基金也因?qū)舢a(chǎn)品未及時履行信息披露相關(guān)義務(wù)被安徽證監(jiān)局在今年56日出具警示函。

可見,關(guān)于公募基金的私募及專戶業(yè)務(wù)的問題在目前報出的相關(guān)問題中比較多見。此外,其他公司涉及的問題還包括內(nèi)控管理不完善、信息披露不及時等問題。不過按照管理人采取整改措施的情況來看,都已經(jīng)完成了整改。

公募基金專戶數(shù)量及規(guī)模總體呈現(xiàn)逐年下降態(tài)勢

公募基金發(fā)展私募及專戶業(yè)務(wù),是行業(yè)進(jìn)行多資產(chǎn)配置、完善多元化理財?shù)闹匾?/span>“抓手”,但在發(fā)揮資產(chǎn)配置協(xié)同優(yōu)勢的同時,也出現(xiàn)很多資產(chǎn)結(jié)構(gòu)不明確、信息披露不規(guī)范等問題。

如前述明亞基金的問題,單一資管計劃產(chǎn)品由委托人推薦投資顧問,根據(jù)投資顧問的建議進(jìn)行投資,存在“由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議”的情形。

另據(jù)核查,某集合資產(chǎn)管理計劃成立于202112月,委托人為兩只私募證券投資基金。兩只私募基金穿透后的資金來源方與資管計劃投資債券的發(fā)行人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系,基金公司未對兩只私募基金的真實(shí)資金來源情況予以關(guān)注;未按時向監(jiān)管部門報備高管變更。

此外,在去通道、凈值化背景下,行業(yè)目前的發(fā)展進(jìn)入陣痛期,近年來公募基金專戶數(shù)量及規(guī)模呈現(xiàn)逐季下降的趨勢。

據(jù)Wind結(jié)合中國基金業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示,公募基金專戶數(shù)量總體2020出現(xiàn)階段性止跌,但資管規(guī)模卻仍在持續(xù)下降的過程中,2017年底的基金公司及子公司專戶規(guī)模總體統(tǒng)計有近13.74萬億元,隨后逐年下降,到2023年底統(tǒng)計時為6.21萬億元,到今年一季度末統(tǒng)計時,降至5.82萬億元。

其中,一部分是公募基金做私募業(yè)務(wù)的專戶,也有一部分是公募基金子公司的專戶業(yè)務(wù),兩者雖有不同,但資管規(guī)模的變化上卻大同小異。子基金專戶資管規(guī)模2017年到2023年連年下降,今年一季度統(tǒng)計僅為1.22萬億元;基金公司專戶雖然在2020年到2022年有所反彈,但隨后再次下降,到今年一季度末時為4.59萬億元,不及2017年底的6.43萬億元。

封面圖片來源:視覺中國-VCG41N1411911769

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