由非本機(jī)構(gòu)雇傭人員推介基金，世旅（杭州）資管多項(xiàng)違規(guī)吃罰單，曾多次信息報(bào)送異常

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

4月23日，浙江證監(jiān)局公布一起行政監(jiān)管措施，對此前世旅（杭州）資產(chǎn)管理有限公司的多項(xiàng)違規(guī)進(jìn)行了通報(bào)。其中，涉及由非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行私募基金推介，但未發(fā)現(xiàn)所管理產(chǎn)品及其執(zhí)行事務(wù)合伙人向投資者承諾最低收益。

其他方面，在按照合同約定進(jìn)行信息披露以及基金銷售業(yè)務(wù)等方面存在違規(guī)，最終被浙江證監(jiān)局出具警示函措施。該機(jī)構(gòu)是一家私募股權(quán)投資基金管理人，目前已經(jīng)由多次信息報(bào)送異常被中基協(xié)記錄。

非本機(jī)構(gòu)雇傭人員推介基金

長期以來，金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)打“灰色”售賣產(chǎn)品銷售及推介行為，但業(yè)內(nèi)依然還有機(jī)構(gòu)頂風(fēng)作案，4月23日，浙江證監(jiān)局通報(bào)了轄內(nèi)一家機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為。

即世旅（杭州）資產(chǎn)管理有限公司，根據(jù)浙江證監(jiān)局的通報(bào)，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在由非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行私募基金推介，但未發(fā)現(xiàn)所管理產(chǎn)品及其執(zhí)行事務(wù)合伙人向投資者承諾最低收益。

事實(shí)上，這已經(jīng)不是浙江證監(jiān)局今年以來頭一回查處相關(guān)事件，就在年初時(shí)，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對杭州桭源資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，被查機(jī)構(gòu)同樣涉及由非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行私募基金推介等內(nèi)控缺陷問題。

根據(jù)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止公開推介或者變相公開推介，禁止非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介，禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金等。

簡單來說，私募基金本就是向合格投資者私下募集資金進(jìn)行運(yùn)作的一種方式，相關(guān)規(guī)定均有明確，私募基金不得通過公共媒介渠道進(jìn)行推介，以保持其私募本質(zhì)。因此，私募基金不能公開宣傳和推介，以維持其“私募”的特性。

此外，世旅（杭州）資產(chǎn)管理有限公司在按照合同約定進(jìn)行信息披露，以及基金銷售業(yè)務(wù)等方面存在違規(guī)，最終被浙江證監(jiān)局出具警示函措施。

多次信息報(bào)送異常被中基協(xié)記錄

世旅（杭州）資產(chǎn)管理有限公司是一家成立于2017年的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，2018年在協(xié)會(huì)登記至今，已成立3只基金，但在信息報(bào)送方面存在多次異常情況，并已被協(xié)會(huì)記錄在冊。

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)誠信信息記載，該機(jī)構(gòu)未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上，不過異常機(jī)構(gòu)公示情形已整改。

從暫行辦法實(shí)施后成立的基金來看，三只基金的年報(bào)應(yīng)披露數(shù)量均不達(dá)標(biāo)，其中，振宏創(chuàng)業(yè)投資（棗莊）合伙企業(yè)（有限合伙）應(yīng)披露年報(bào)2條，未披露1條；湖州永寬股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）應(yīng)披露年報(bào)2條，未披露1條；新余國放投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）應(yīng)披露年報(bào)6條，未披露1條。

藍(lán)紹廣是世旅（杭州）資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人，從股東來看，上海璽澤企業(yè)管理咨詢中心占比80%，王洲占比20%，而前者的實(shí)際控制人也是藍(lán)紹廣，持股比例達(dá)到100%。

從世旅（杭州）資產(chǎn)管理有限公司的間接投向來看，啟信寶信息查詢顯示，這家私募基金比較聚焦生物科技、醫(yī)療健康方向，間接投資了蘇州慧維智能醫(yī)療科技有限公司、上海泰滋生物科技有限公司等，上海岱爾浦康復(fù)科技發(fā)展合伙企業(yè)（有限合伙）則處于經(jīng)營異常和稅務(wù)異常的情況。