存在多起違規(guī) 東莞私募龍頭惠豐資產(chǎn)收警示函

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍    

近期，又有多家私募基金管理機(jī)構(gòu)收警示函。

近日，廣東證監(jiān)局下發(fā)了關(guān)于東莞市惠豐資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱惠豐資產(chǎn)）的行政監(jiān)管決定書，公司在展業(yè)過程中存在多起違規(guī)行為：首先是向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力投資者銷售私募基金；其次是違反基金合同約定進(jìn)行投資；第三是未按合同約定履行信息披露義務(wù)。因此，公司被采取出具警示函的監(jiān)管措施。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，惠豐資產(chǎn)管理規(guī)模在10億至20億元之間，公司在中基協(xié)合計(jì)備案超60只私募產(chǎn)品，為東莞私募龍頭。

此外，近日，湖南證監(jiān)局對(duì)長沙福森海私募基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，原因是將基金產(chǎn)品交由第三方交易。

私募惠豐資產(chǎn)收警示函

7月23日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知，自查對(duì)象是注冊地在廣東省內(nèi)（不含深圳市）并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)。

8月19日，東莞私募龍頭惠豐資產(chǎn)收警示函引發(fā)了私募圈熱議。廣東證監(jiān)局的通報(bào)顯示，惠豐資產(chǎn)在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在以下違規(guī)問題：一是向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力投資者銷售私募基金；二是違反基金合同約定進(jìn)行投資；三是未按合同約定履行信息披露義務(wù)。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，為此，廣東證監(jiān)局決定對(duì)惠豐資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)。

中基協(xié)的備案信息顯示，惠豐資產(chǎn)成立于2015年7月13日，公司的管理規(guī)模在10億至20億元之間。從惠豐資產(chǎn)的股權(quán)機(jī)構(gòu)來看，鄒志標(biāo)持股54%，張俊杰持股28%，陳啟榮持股18%。從公司實(shí)際控制人鄒志標(biāo)的履歷來看，其先后創(chuàng)立廣東長德實(shí)業(yè)投資有限公司，東莞市茂弘實(shí)業(yè)投資有限公司，廣東文鼎文化教育投資有限公司等公司。

據(jù)私募排排網(wǎng)資料介紹，鄒志標(biāo)畢業(yè)于英國曼切斯特大學(xué)，擔(dān)任東莞市惠豐資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱東莞農(nóng)商銀行）監(jiān)事、廣東省青年企業(yè)家協(xié)會(huì)副會(huì)長。擁有10余年的投資經(jīng)歷。不過記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，鄒志標(biāo)目前并未出現(xiàn)在東莞農(nóng)商銀行監(jiān)事的名單中，但是從股東名單來看，截至2023年底，鄒志標(biāo)直接持有東莞農(nóng)商銀行3.221萬股。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至2024年8月22日，注冊地址在廣東東莞的證券私募基金合計(jì)41家，從公司的管理規(guī)模來看，鄒志標(biāo)控股的惠豐資產(chǎn)的管理規(guī)模在10億至20億元之間，惠豐資產(chǎn)是僅次于廣東君之健投資（50億~100億元）的證券私募基金公司，位列東莞地區(qū)第二。從惠豐資產(chǎn)備案產(chǎn)品數(shù)量來看，公司合計(jì)在中基協(xié)備案超60只私募產(chǎn)品。

長沙福森海私募遭警示

近年來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于私募行業(yè)保持了強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢，使得私募行業(yè)的各種亂象逐漸被曝光。今年以來，無論是私募機(jī)構(gòu)被注銷的數(shù)量，還是中基協(xié)的罰單數(shù)量，都超過了去年。

從這些受到監(jiān)管的私募機(jī)構(gòu)來看，可謂是亂象頻出，比如在8月19日，湖南證監(jiān)局對(duì)長沙福森海私募基金管理有限公司（以下簡稱長沙福森海私募）采取出具警示函的監(jiān)管措施，原因是公司將所管理的“福森海雙輪一號(hào)私募證券投資基金”交由第三方個(gè)人進(jìn)行交易決策和下單交易，產(chǎn)品基金經(jīng)理未實(shí)際參與基金操作，公司及相關(guān)從業(yè)人員未按照規(guī)定履行職責(zé)。

為此，湖南證監(jiān)局決定對(duì)長沙福森海私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，長沙福森海私募成立于2014年5月26日，公司成立超10年，不過管理規(guī)模還在5億元以下，公司在中基協(xié)備案的產(chǎn)品超20只。從公司董事長、總經(jīng)理何英文的履歷來看，其先后在湖南湘能會(huì)計(jì)事務(wù)所、廣州瑞齊投資有限公司、廣州廣電運(yùn)通金融電子股份有限公司證券部、湖南鑫義典當(dāng)有限責(zé)任公司、湖南天翔瑞業(yè)投資有限公司、湖南高新創(chuàng)投財(cái)富管理有限公司等公司任職。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，私募行業(yè)經(jīng)歷了高速發(fā)展之后，行業(yè)已進(jìn)入了淘汰賽階段。

截至8月18日，中基協(xié)年內(nèi)已注銷私募共計(jì)1192家。對(duì)此，有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，對(duì)于目前這些私募出現(xiàn)的亂象，應(yīng)該從加強(qiáng)法律法規(guī)的宣傳和教育、加大現(xiàn)場檢查和自查力度、嚴(yán)格處罰違規(guī)行為、完善行業(yè)自律機(jī)制、鼓勵(lì)投資者維權(quán)等方面來加強(qiáng)監(jiān)管和整改，進(jìn)一步規(guī)范私募基金行業(yè)的發(fā)展。當(dāng)前私募行業(yè)的“扶優(yōu)限劣”措施提高了私募的合規(guī)要求，加大了對(duì)違規(guī)行為的處罰力度，私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰明顯加速。